上交所修訂處分、復(fù)核、聽證規(guī)則，對違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé)

上海證券交易所（下稱“上交所”）修改紀(jì)律處分、復(fù)核和聽證3項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開征求意見。

5月20日，上交所公告稱，擬對《上海證券交易所紀(jì)律處分與監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》《上海證券交易所自律管理聽證實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行修訂，形成了修改草案。公開征求意見截止時(shí)間為2022年6月3日。

上交所表示，此次修訂上述3項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則是在深入推進(jìn)注冊制改革、提高上市公司質(zhì)量、從嚴(yán)打擊證券違法活動等背景下，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐需要，對自律監(jiān)管制度進(jìn)行完善。

“一方面，近年來，在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，上交所積極履行一線監(jiān)管職責(zé)，自律監(jiān)管涉及的對象范圍、違規(guī)類型、措施種類等不斷擴(kuò)展，監(jiān)管理念、機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)也不斷優(yōu)化，為完善制度積累了經(jīng)驗(yàn)。另一方面，自律監(jiān)管力度不斷加大，對紀(jì)律處分的透明、規(guī)范和高效提出了更高要求，需要在制度層面予以回應(yīng)?！鄙辖凰Q。

此外，上交所稱，在發(fā)揮聽證、復(fù)核等救濟(jì)機(jī)制作用方面，針對疫情影響等及時(shí)推出遠(yuǎn)程視頻聽證、電子送達(dá)等便民措施，也有必要予以制度化。

據(jù)了解，本次修改，圍繞“嚴(yán)、準(zhǔn)、快、實(shí)”目標(biāo)，以紀(jì)律處分規(guī)則為重點(diǎn)，在保持規(guī)則基本體例不變的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了針對性的補(bǔ)充和完善，并對復(fù)核、聽證規(guī)則的若干條款做了相應(yīng)修改。主要體現(xiàn)在以下四個方面：

一是釋明從嚴(yán)監(jiān)管立場。明確對注冊制下欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、規(guī)避退市、逃廢債等惡性典型違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé)，對嚴(yán)重?fù)p害發(fā)行人和投資者合法權(quán)益的違規(guī)行為從重處理等原則。

二是推進(jìn)透明、精準(zhǔn)監(jiān)管。重點(diǎn)補(bǔ)充了對不同責(zé)任主體的責(zé)任認(rèn)定和處分標(biāo)準(zhǔn)，包括從責(zé)任主體和違規(guī)行為兩個維度明確給予公開譴責(zé)的適用情形，細(xì)化董事、監(jiān)事、高級管理人員、獨(dú)立董事和外部監(jiān)事、中介機(jī)構(gòu)責(zé)任認(rèn)定的考量因素，相應(yīng)明確其勤勉盡責(zé)的履職要求，增補(bǔ)了在風(fēng)險(xiǎn)處置、糾正違規(guī)中發(fā)揮實(shí)質(zhì)有效作用等從輕、減輕考量情形等內(nèi)容，切實(shí)發(fā)揮規(guī)則的引導(dǎo)效應(yīng)，促進(jìn)各類主體歸位盡責(zé)。

三是保障規(guī)范和高效。明確紀(jì)律處分實(shí)行全程記錄、結(jié)果公開，增補(bǔ)自律監(jiān)管中個人信息保護(hù)等規(guī)定。優(yōu)化紀(jì)律處分審核簡易程序，統(tǒng)一復(fù)核申請期限，縮短復(fù)核程序?qū)嵤r(shí)限，明確不予重復(fù)聽證情形，引入電子送達(dá)方式等。

四是提升市場主體參與便利性。增加遠(yuǎn)程視頻方式，降低當(dāng)事人參加復(fù)核和聽證程序的成本。

標(biāo)簽： 紀(jì)律處分 上海證券交易所 違規(guī)行為 實(shí)施辦法 公開征求意見