券業重磅！行業誠信準則發布 聲譽信息硬指標明確 失信成本大大增強

證券從業人員看過來，行業誠信準則、執業聲譽信息規則發布。

中國證券業協會5月20日發布了《證券行業誠信準則》(簡稱《準則》)和《證券行業執業聲譽信息管理辦法》(簡稱《管理辦法》)，以提升證券行業的誠信水平，倡導誠信文化，建立健全誠信建設長效機制，規范證券行業執業聲譽信息管理，完善市場化約束機制，優化行業發展生態。

券商、投資咨詢機構、評級機構等均需接受誠信管理

證券行業自律管理是資本市場治理體系的重要組成部分，在把好市場準入關的同時，需要創新完善事中事后自律管理方式和機制，豐富協會自律管理的手段。《關于進一步加強中國證券業協會自律管理職責的意見》提出中國證券業協會要“構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制”。隨著證券行業創新發展速度加快，一些新情況、新業態、新問題不斷涌現，對于一些情節嚴重、影響惡劣的違法失信行為，僅給予自律措施無法形成有效威懾，對于一些游離于協會規則體系外的違法失信行為，無法及時預防和糾正。因此，需要發揮誠信約束的“補強”作用，增加違法違規失信成本，充分發揮自律管理前瞻性引導、預防性規范的功能。

《準則》將證券公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構等行業機構及其工作人員的誠信義務納入調整范圍，定位為行業誠信行為基本規范，在強化行業機構誠信管理職責的同時，對行業機構及其工作人員的誠信義務進行全面規范，將誠信由道德層面的約束內化為行業規則層面的約束。同時，為做好規則之間的銜接協調，堅持規則的差異化定位，《準則》僅提出誠信基本要求，旨在督促引導行業機構及其工作人員加強誠信意識和誠信自律水平建設，使誠實守信內化于心、外化于行。

作為行業誠信行為基本規范，《準則》聚焦市場與投資者反響強烈的行業失信問題，緊扣與投資者信賴利益直接相關的行業行為準則，全面覆蓋包括合規、守約、廉潔、誠信文化等不同層面的誠信要求，從法定義務和約定義務兩個維度，對接受協會自律管理的行業機構及其工作人員的誠信行為邊界和模式提供指引，包括行業機構及其工作人員對投資者及行業、對客戶、配合監管和自律管理義務等。

在壓實機構的管理責任方面，市場主體內部的誠信建設是資本市場誠信建設的微觀基礎，也是行業誠信監管規范得到遵守的根本組織保障。因此，機構要客觀、準確地認識自身作用，承擔行業誠信建設主體責任，提升公司內部約束力，持續加強誠信意識和信用水平建設?！稖蕜t》設專章規定機構的管理職責，要求機構應加強內部誠信管理的責任和機制，要求將誠信建設嵌入日常經營管理活動和制度建設中，推動誠實守信成為行業共同的價值追求和自覺行動。

另外，《準則》強化守信激勵和失信懲戒。誠信建設和信用監管在加大違法失信成本、凈化市場生態、推進“放管服”改革、引領行業誠信文化等方面發揮了日益重要的作用。結合證券行業自律管理工作實際，《準則》明確協會將機構及其工作人員的誠信狀況納入執業聲譽激勵約束機制，明確協會根據其誠信狀況建立守信激勵和失信約束機制，開展分層分類自律管理和提供服務，構建“守信者處處受益、失信者處處受限”的工作機制，提高守信收益和失信成本?！稖蕜t》作出了協會探索建立信用承諾制度的規定，強化守信激勵，發揮示范效應，對違反承諾的失信行為將視情節輕重采取自律措施。

四方面強化機構管理職責

《準則》共五章三十一條，包括總則、基本義務、管理責任、自律管理、附則，主要內容如下，具體來看：

一是明確準則適用范圍?！稖蕜t》適用于證券公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構等接受協會自律管理的機構及其工作人員。證券公司是指證券公司、其境內子公司會員以及接受協會自律管理的其他子公司；工作人員是指以機構名義開展業務的人員，包括與機構建立勞動關系的正式員工、與機構簽署委托合同的經紀人、勞務派遣至機構從事證券相關業務的客服人員等。中國證監會和協會相關規定中明確屬于證券行業從業人員或者比照證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理的人員，適用本準則。

二是明確誠信要求和義務?！稖蕜t》要求機構及其工作人員從事證券相關業務時，應當自覺樹立以誠相待、以信為本的理念，依法合規展業，勤勉盡責，言行一致，珍惜聲譽，履約踐諾，獨立、客觀、公正地履行職責和提供服務，保守國家秘密、商業秘密和個人隱私，自覺抵制違法違規失信行為。同時按照以上要求，明確機構及其工作人員對投資者及行業、對客戶、對監管部門和協會自律管理等不同維度的誠信基本義務。

三是強化機構管理職責?！稖蕜t》規定了機構應當承擔誠信文化建設、誠信從業風險防控的主體責任，明確董事會或者執行董事、高級管理人員、各級負責人、監事會或者監事在各自職責范圍內的誠信管理責任。要求機構建立誠信管理制度，加強工作人員與客戶的誠信管理，加強誠信文化建設，開展誠信從業情況內部監督檢查等管理職責。

四是明確協會自律管理職責。《準則》進一步明確協會的自律管理職責，包括將機構及其工作人員的誠信狀況納入證券行業執業聲譽激勵約束機制、開展誠信評估、守信激勵和失信約束、探索建立信用承諾機制、自律檢查、自律措施實施等。

聲譽信息來源明確，強化執業聲譽信息管理機制

《管理辦法》責對證券行業執業聲譽信息的界定、采集、管理、公開、查詢、修復、更正、應用等進行規范。

具體來看，明確執業聲譽信息范圍：

一是明確證券行業執業聲譽信息主體范圍包括證券公司、其境內子公司會員以及接受協會自律管理的其他子公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構等接受協會自律管理的機構及其工作人員，和參加協會組織的水平評價測試的考生等自律管理對象。中國證監會和協會相關規定中明確屬于證券行業從業人員或者比照證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理的人員，適用本辦法；

二是明確執業聲譽信息內容包括基本信息、誠信信息和其他執業聲譽信息，其中基本信息為自律管理對象身份識別信息，誠信信息主要包括從證券期貨市場誠信檔案數據庫獲取的表彰獎勵和違法失信信息以及協會作出的自律措施等，其他執業聲譽信息是指協會經相應程序認定或者機構對其工作人員作出的其他正面信息和負面信息等。

完善執業聲譽信息來源：

一是充分利用證券期貨市場現有資源獲取執業聲譽信息。除中國證券業協會作出或者認定外，有關自律管理對象的誠信信息主要從證券期貨市場誠信檔案數據庫獲取；

二是進一步規范其他執業聲譽信息的認定及記入標準，增加相應信息的認定等程序規定以及會員記入的其他執業聲譽信息的級別及標準。

強化執業聲譽信息管理機制：

一是依托中國證券業協會會員和從業人員管理系統，實現執業聲譽信息的歸集管理；

二是細化采集、管理、查詢、更正、修復等流程，實現信息管理標準和流程更加規范化；

三是將執業聲譽信息管理區分為不同主體、不同業務、不同類別、不同事由等，支持信息多維度智能化查詢、統計、分析、監測，為各項工作提供信息支持。

（文章來源：券商中國）

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