樂視網案件余波未平,涉事保薦機構遭事后監管。
3月20日,有消息稱,因樂視網案,深圳證監局于近日向平安證券下達行政監管措施事先告知書,平安證券擬被證監局暫停保薦業務3個月。
當日晚間,平安證券方面回應第一財經記者稱,公司已收到事先告知書。
據悉,深圳證監局擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構資格三個月,對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不適當人員5~10年,其他相應的合規業務等相關人員被采取了監管談話等措施,目前相應的行政監管措施還未正式下達。
保薦資格被停,平安證券在審項目或被波及。記者據滬深交易所網站披露信息統計,IPO項目方面,平安證券共有偉測科技等7個項目處在審核階段,項目分別處于已問詢、新受理、提交注冊等環節。
科創板方面,有偉測科技、新通藥物、亞洲硅業三個在審項目,目前均處“已問詢”階段。
與此同時,甬矽電子科創板IPO項目于今年3月11日提交注冊。
創業板方面,華慧能源IPO于去年12月23日獲受理,亞香股份去年6月提交注冊。
平安證券暫無北交所在審項目。
主板IPO方面,新疆新華水電投資股份有限公司擬于滬主板上市,由平安證券保薦,目前審核狀態為預披露更新。
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