中德證券收千萬罰單!樂視網(wǎng)保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法

2022-03-21 08:25:47   來源:大河財立方

3月18日,山西證券公告,控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會擬決定:對中德證券責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元,并處以1132.08萬元罰款;對楊麗君、王鑫給予警告,并分別處以15萬元罰款。

2015年5月26日,樂視網(wǎng)公告申請非公開發(fā)行,2016年6月2日,樂視網(wǎng)收到中國證監(jiān)會批復(fù)文件。8月8日,非公開發(fā)行股票在深交所上市,樂視網(wǎng)向四名合格投資者非公開發(fā)行新股10,664.30萬股,募集資金47.99億元。

《行政處罰事先告知書》顯示,經(jīng)中國證監(jiān)會另案查明,樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績,其中涉及非公開發(fā)行申報文件財務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網(wǎng)分別虛增收入8,965.33萬元、19,998.17萬元和35,194.19萬元,虛增利潤8,445.10萬元、19,339.69萬元和34,270.38萬元,占當(dāng)期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

中德證券分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書》申報稿和最終稿,簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫,保薦業(yè)務(wù)收入5,660,377元。

《行政處罰事先告知書》顯示,中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況,未對業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性進(jìn)行有效核查。樂視網(wǎng)非公開發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

中國證監(jiān)會擬決定對中德證券責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入5,660,377元,并處以11,320,754元罰款;對楊麗君、王鑫給予警告,并分別處以15萬元罰款。

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