樂視網財務造假案余波未了,負責樂視網IPO業務的保薦機構平安證券接到罰單。記者從接近監管層的相關人士處了解到,深圳證監局于近日向平安證券下達了行政監管措施事先告知書,擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構資格三個月,對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不適當人員5-10年,其他相應的合規業務等相關人員被采取了監管談話等措施。目前,監管部門正在進行事先告知程序,待程序履行結束后將正式下達相應的行政監管措施。
同時,曾任樂視網再融資項目的保薦機構中德證券也于3月20日收到了證監會罰單。3月20日,中德證券母公司山西證券發布公告,證監會擬決定對中德證券責令改正,給予警告,“沒一罰二”,沒收業務收入約566萬元,并處以約1132萬元罰款;對楊麗君、王鑫給予警告,并分別處以15萬元罰款。
證監會認定,中德證券樂視網非公開發行保薦業務涉嫌未勤勉盡責。一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況;二是未對業務發生的真實性進行有效核查。樂視網非公開發行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負責的主管人員。證監會擬決定對中德證券責令改正,給予警告,沒收業務收入5,660,377 元,并處以 11,320,754 元罰款;對楊麗君、王鑫給予警告,并分別處以 15 萬元罰款。
此前,證監會查明,樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績,其中涉及非公開發行申報文件財務數據期間為2012年至2014年及 2015年1至6月。2012年至2014年樂視網分別虛增收入8,965.33萬元、19,998.17萬元和35,194.19萬元,虛增利潤8,445.10
萬元、19,339.69萬元和34,270.38萬元,占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。
財務造假一直是證監會的關注焦點,目前,已通過多種途徑加強IPO、再融資環節對中介機構以及從業人員的監管,此次對中德證券和平安證券開出的罰單,就是全面落實“零容忍”的執法理念,進一步加強對保薦機構等中介機構的監管,壓嚴壓實中介機構責任的有力舉措。
證監會多次表態,將持續督促中介機構及其從業人員歸位盡責,切實發揮好資本市場“看門人”職責,聚焦關鍵領域,突出重大案件,堅持“一案雙查”,切實加大違法成本,有效提升執法威懾,維護發行人和投資者的合法權益,為資本市場改革發展穩定提供堅強法治保障。可以預期,對于敢觸碰紅線的中介機構,監管部門將嚴懲不貸,從嚴從重從快予以查處。
樂視又“炸雷”!兩券商被罰 這家保薦業務暫停3個月!緊急回應
(文章來源:證券時報)
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