又一家證券公司營(yíng)業(yè)部因員工炒股而被處罰。
9月15日，廣東證監(jiān)局公布了一則《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司清遠(yuǎn)清新大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。
(資料圖片僅供參考)
該行政監(jiān)管措施決定書顯示：中信建投證券股份有限公司清遠(yuǎn)清新大道證券營(yíng)業(yè)部的員工在從業(yè)期間存在利用他人證券賬戶買賣股票、私下接受客戶委托買賣股票、替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)交易等行為，營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況。
另外，該營(yíng)業(yè)部員工曾向營(yíng)業(yè)部報(bào)備的手機(jī)號(hào)碼出現(xiàn)多客戶同源委托情形，營(yíng)業(yè)部未能實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，對(duì)明顯異常的情況未保持審慎，對(duì)暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未采取足夠措施。
廣東證監(jiān)局指出，上述行為反映了該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（下稱《合規(guī)管理辦法》）第六條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十七條的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。與此同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部一位員工存在替客戶辦理證券交易的行為，廣東證監(jiān)局同樣決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
員工禁股一直是證券行業(yè)的紅線。
《證券法》明確規(guī)定：證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。
盡管如此，類似的違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生。
此前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的一份行政處罰決定書顯示，曾在多家證券公司任職的孔某，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，控制使用其親戚的證券賬戶進(jìn)行證券交易，還累計(jì)虧損了1.3萬，證監(jiān)會(huì)對(duì)其處以20萬元罰款。
另外，上海證監(jiān)局也公布了一則行政處罰決定書：上海證券從業(yè)人員劉某先后利用5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票，通過個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單，累計(jì)交易金額146.82億元，盈利5463.87萬元。
上海證監(jiān)局決定：責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收違法所得5463.87萬元，并對(duì)劉某處以5463.87萬元罰款。
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