世界觀熱點(diǎn)：中證協(xié)發(fā)布《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》等多個(gè)文件

【資料圖】

為落實(shí)貫徹新《證券法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱協(xié)會(huì)）制定并于近日發(fā)布《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》（下稱《測(cè)試細(xì)則》)《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》（下稱《培訓(xùn)細(xì)則》）及《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱》（下稱《培訓(xùn)大綱》）。

《測(cè)試細(xì)則》旨在規(guī)范證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試工作的組織、實(shí)施、命題、成績(jī)管理、參與各方責(zé)任等。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入類的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，測(cè)試目的為綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對(duì)應(yīng)崗位要求，測(cè)試成績(jī)是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力參考。為合理利用考試資源，增強(qiáng)測(cè)試針對(duì)性，結(jié)合行業(yè)人員學(xué)歷構(gòu)成以及工作情況，《測(cè)試細(xì)則》在報(bào)名條件和成績(jī)管理制度方面較此前準(zhǔn)入類資格考試有所調(diào)整。為落實(shí)“穩(wěn)就業(yè)”要求，方便行業(yè)從業(yè)人員入職換崗需要，將針對(duì)行業(yè)推出專場(chǎng)測(cè)試和更加靈活的預(yù)約測(cè)試。同時(shí)，結(jié)合實(shí)踐細(xì)化了水平評(píng)價(jià)測(cè)試違規(guī)情形和違規(guī)責(zé)任。

《培訓(xùn)細(xì)則》對(duì)證券從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作進(jìn)行了系統(tǒng)性規(guī)范。協(xié)會(huì)按照《證券法》要求組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，制定培訓(xùn)規(guī)則、培訓(xùn)大綱和培訓(xùn)教材，建立培訓(xùn)資源信息共享機(jī)制，開(kāi)展工作交流，督促證券公司履行相關(guān)管理責(zé)任等；證券公司應(yīng)建立培訓(xùn)制度，將培訓(xùn)納入證券從業(yè)人員考核，記錄和核查證券從業(yè)人員培訓(xùn)情況，實(shí)施證券從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，確保其掌握與崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范，持續(xù)具備與崗位相適應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)。證券從業(yè)人員培訓(xùn)要注重黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的內(nèi)容。根據(jù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠(chéng)信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任作出貢獻(xiàn)情況等，對(duì)從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)實(shí)行差異化、動(dòng)態(tài)管理。

《培訓(xùn)大綱》對(duì)證券公司從業(yè)人員的培訓(xùn)內(nèi)容提出了指導(dǎo)性要求。主要內(nèi)容包括“黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德”“法律法規(guī)”“專業(yè)技能”等方面，并明確相應(yīng)的參考內(nèi)容范圍和細(xì)目，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、法規(guī)政策培訓(xùn)和專業(yè)能力培訓(xùn)，促進(jìn)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。

證券從業(yè)人員是實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)職責(zé)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富管理的基礎(chǔ)和保障，測(cè)試、培訓(xùn)是促進(jìn)證券從業(yè)人員隊(duì)伍提升職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)的重要手段，協(xié)會(huì)將結(jié)合兩項(xiàng)規(guī)則的實(shí)施，進(jìn)一步壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，不斷促進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束、自律約束、規(guī)則約束，引導(dǎo)行業(yè)從業(yè)人員尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實(shí)責(zé)任、珍惜聲譽(yù)，推動(dòng)行業(yè)守正創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展。

標(biāo)簽： 從業(yè)人員 證券公司 專業(yè)能力 職業(yè)道德 法律法規(guī)