私募基金的自查正在趨嚴，未按要求報送自查材料，將會被監管約談！
(相關資料圖)
7月7日，廣東證監局發布公告，包括珠海高科創投、英飛尼迪(珠海)創投等24家私募基金管理人未按要求報送自查材料，有關負責人被要求接受監管約談。
券商中國記者在中國基金業協會網站查詢發現，部分被約談私募的管理規模并不小，比如珠海高科創投的管理規模為20-50億元，英飛尼迪(珠海)創投、廣東寶灣股權投資基金等多家私募管理規模為10-20億元。同時，不少私募基金還存在信息報送異常以及相關問題。
此外，私募行業的強監管態勢也在延續。7月以來，內蒙古、重慶、廈門等多個監管機構對多家私募機構開出罰單，大力整治私募行業運作亂象。
未按要求報送自查材料，24家私募被約談
每年年初，各地私募行業都會開啟年度的自查季。
2022年3月14日，廣東證監局印發《關于開展轄區私募投資基金2022年自查工作的通知》，要求各私募基金管理人組織開展自查工作，其中管理規模在2億元(含)以上的私募基金管理人應當向該局報送自查材料。
自查重點包括：私募機構在宣傳推介、資金募集、投資運作等業務環節是否合規：登記備案、信息報送、信息披露等是否真實、準確、完整、及時；內部管理和風險控制是否完善；是否開展量化交易、涉及房地產相關行業，是否從事與私募基金管理相沖突或者無關的業務等。
7月7日，廣東證監局網站發布《關于要求相關私募基金管理人的有關負責人到我局接受監管約談的通知》顯示，截至6月15日，仍有24家私募基金管理人未按要求向廣東證監局報送自查材料。
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第五條第一款規定，為依法履行私募基金監管職責，切實加強私募基金事中監管，現通過公開通知的形式提出監管要求，請各相關私募基金管理人的法定代表人及總經理攜帶自查材料于2022年8月15日下午2點到廣東證監局接受監管約談。如仍拒不履行配合義務，該局將采取進一步懲戒措施。
公告顯示，被監管約談的24家私募基金管理人包括珠海高科創投、英飛尼迪(珠海)創投、廣東寶灣股權投資基金、珠海橫琴新區百駿股權投資基金、華聯匯垠股權投資基金等公司。
多家私募管理規模超10億，部分私募存在異常信息
從被約談的私募來看，以私募股權投資基金和創投基金居多。
券商中國記者在中國基金業協會網站查詢發現，部分被約談私募的管理規模并不小，比如珠海高科創投的管理規模為20-50億元，英飛尼迪(珠海)創投、廣東寶灣股權投資基金等多家私募管理規模為10-20億元。
值得注意的是，不少私募基金還存在信息報送異常以及相關問題，投資者需提高警惕。
比如，英飛尼迪(珠海)創業投資管理有限公司，存在關聯機構數量超過5家、注冊地與辦公地不在同一轄區、投資者定向披露賬戶開立率低等異常問題；
廣東寶灣股權投資基金管理有限公司，存在注冊地與辦公地不在同一轄區、管理人填報信息與工商不一致等異常信息；
華聯匯垠股權投資基金管理(橫琴)有限公司，于2021年11月10日被廣東證監局采取責令改正的行政監管措施，還存在投資者定向披露賬戶開立率低問題；
廣州德同投資，則存在關聯機構數量超過5家、逾期未清算基金、長期處于清算狀態基金、全職從業人員少于5人等異常信息。
多地監管機構對私募開罰單，整治行業亂象
值得注意的是，私募行業的強監管態勢也在延續。7月以來，內蒙古、重慶、廈門等多個監管機構對多家私募機構開出罰單，大力整治私募行業運作亂象。
7月1日，中國證監會內蒙古監管局網站公布的關于對內蒙古光鋒私募基金采取出具警示函措施的決定。首先是，光鋒私募管理的部分基金按照不同投資金額分設不同收益特征的基金份額，存在不公平地對待同一基金的不同投資者。其次是，管理的部分私募基金收益脫離標的資產的實際收益率，未能恪盡職守、履行謹慎勤勉義務。
7月4日，廈門證監局發布了關于對東方匯富股權投資采取責令改正措施的決定。根據監管公開信息，東方匯富股權投資主要存在以下四大問題。
第一，管理了部分未備案的私募基金，其中，個別投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元。
第二，將部分私募基金用于對外借款，且借款余額均超過基金實繳金額的20%，借款期限超過1年。
第三，部分基金對外投資未進行工商確權，其中投資境外標的的股權由實際控制人或他人代持。
第四，未按規定對基金開展風險評級。
早在2019年8月7日，廈門東方匯富因為未妥善保存基金投資決策等方面資料，被廈門證監局采取責令改正的行政監管措施。
7月5日，重慶證監局發布了關于對重慶先石投資采取出具警示函措施的決定。根據監管公開信息，重慶先石投資主要存在以下兩大問題。
首先，管理產品未恪盡職守、謹慎勤勉，將公司紅蘋果基金產品交由非公司員工進行交易決策和下單交易。凈值觸及止損線后，重慶先石投資未按照產品合同約定，確保產品不得進行開倉，導致凈值進一步下跌。
其次，未按規定向投資者披露信息。未向投資者披露紅蘋果基金2020年三季度至2021年二季度產品季度報告。紅蘋果基金持續觸發預警線期間，重慶先石投資未持續向投資者披露相關信息。該產品觸發止損線時，公司未按照合同約定在5個工作日內向投資者披露該信息。
（文章來源：券商中國）
標簽： 私募基金管理人
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