未建立穩健薪酬制度將被扣分!中證協發布行業文化建設評估辦法

2022-04-26 08:20:35   來源:南國今報

根據新規,券商將每年開展一次行業文化建設實踐評估。

中國證券業協會(下稱“中證協”)4月25日發布了《證券公司文化建設實踐評估辦法(試行)》(簡稱《評估辦法》)及《證券公司文化建設實踐年度報告編制指引》(簡稱《年報指引》)。

《評估辦法》總計七章,共三十六條,涵蓋評估指標、評估計分、自律管理等內容,重點內容涉及:明確實踐評估每年開展一次,評估期為上年度1月1日至12月31日;評估指標由基礎指標、加分指標、扣分指標三部分組成。

值得關注的是,文化建設實踐評估結果,還將成為券商分類評級的參考指標。中證協稱,明確評估最終結果確定后,協會按照要求將實踐評估分類結果及加分建議報送證監會,供監管部門在證券公司分類監管工作中參考使用。

具體來看,基礎指標涉及11個方面共計50項指標,包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力等。

加分指標包括8項,包括踐行行業文化建設核心價值觀、文化建設保障措施及成效兩方面內容。

“參與協會自律規則及規范研究討論工作,最高加0.3分;服務行業專業能力提升參與協會組織的培訓及評價測試工作,最高加0.5分;發揮行業智庫作用服務國民經濟和資本市場發展,最高加0.5分。”評估辦法中提到。

扣分指標共計6項,其中,未在規定的自評結果報送日期之前 報送自評結果及相關評估材料且無正當理由的,扣0.5分;公司從業人員在黨的建設、行業文化、職業道德方面的持續培訓學時未達到協會自律規則規定比重的,扣0.2分。

“薪酬激勵過于激進,未建立穩健薪酬制度的,最高扣1分。”評估辦法中提到。

對于起草背景,中證協表示,去 年 6 月,協會組織開展了首次證券公司文化建設實踐評估工作。評估工作結束后,協會向全體證券公司就評估方案及指標征求了意見,優化評估方案和指標行業建議有四方面,包括對評估標準進一步細化提升可操作性;是優化評估指標總體分值設置,增加基礎指標分值比重,降低加分指標分值比重等。

標簽: 文化建設 評估辦法 證券公司 國民經濟 評估結果

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