老牌投顧機構上海證華、上海森陽被撤證券服務業務許可,相關人員構成詐騙罪。
據證監會3月25日消息,近日,證監會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務業務許可。
經查,兩家機構的違法事實包括:提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;向投資人承諾收益等。
“上述兩家機構的違法行為嚴重擾亂市場秩序,社會影響特別惡劣,相關人員已構成詐騙罪,依法承擔刑事責任。”證監會稱。
上海證華證券投資咨詢顧問有限公司,曾用名“上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司”,成立于1993年。其官網顯示,新蘭德在國內的首創包括:編輯第一套股市叢書《新蘭德股票叢書》;編制國內第一份股市傳真報告《新蘭德咨詢報告》;研制國內第一套上市公司資料的咨詢軟件: 新蘭德財經信息咨詢系統等。
不過,近年,新蘭德陷“薦股”詐騙套路被曝光,實控人因欺詐罪獲刑。
2020年11月,浙江省紹興市中級人民法院判決認定時任上海新蘭德法定代表人、總經理曹某超及安徽分公司負責人曹某英、王某弟、羅某等四人構成詐騙罪,依法承擔刑事責任。
今年3月1日,證監會公布了對上海證華的行政處罰決定書,經查明,該公司存在未按照規定保存有關文件和資料;提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;向投資人承諾收益等違法事實。
證監會對其處以30萬元罰款,撤銷證券服務業務許可。
此次另一家被撤銷業務資質的機構上海森洋投資咨詢有限公司,成立于1994年,是國內首批獲證監會批準的具有證券咨詢資格的咨詢公司之一。
今年3月1日,證監會對上海森洋作出行政處罰決定,經查明,2017年3月至2018年5月,上海森洋招聘大量人員,虛構事實進行宣傳和展業,吸引客戶繳費,共向3034名客戶收取了咨詢服務費。該公司存在提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息,向投資人承諾收益的違法行為。
證監會稱,近年來,證監會按照“零容忍”工作方針,持續加強對證券投資咨詢機構的監管執法,切實維護資本市場平穩健康發展。證監會稱,作出上述決定是監管部門從嚴打擊咨詢領域違法行為,進一步提高違法成本的重要舉措。
下一步,證監會將堅決貫徹落實中辦、國辦印發的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,堅持“零容忍”工作方針,立足防范化解金融風險和保護投資者合法權益,嚴厲打擊證券投資咨詢機構各類違法違規行為,維護市場公開公平公正的秩序,著力構建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系,塑造良好市場生態。
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