申萬(wàn)宏源及三高管被罰，公司稱目前“基本完成了有關(guān)整改”

因線上投顧業(yè)務(wù)違規(guī)，申萬(wàn)宏源證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人被處罰。

3月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，該局?jǐn)M對(duì)申萬(wàn)宏源證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)上海證監(jiān)局調(diào)查，申萬(wàn)宏源證券與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開(kāi)展線上投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違法了相關(guān)規(guī)定。

對(duì)此，上海證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬責(zé)令申萬(wàn)宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

同日，上海證監(jiān)局還對(duì)三位涉事負(fù)責(zé)人采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

其中，申萬(wàn)宏源證券時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利、時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀，因?qū)υ摴旧鲜鲞`規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，均被采取監(jiān)管談話措施。

申萬(wàn)宏源證券時(shí)任首席信息官謝晨，因?qū)υ摴旧鲜鲞`規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對(duì)此，申萬(wàn)宏源證券回應(yīng)稱，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，在投資者適當(dāng)性管理獨(dú)立性、客戶信息和數(shù)據(jù)本地保存方面存在的問(wèn)題。目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。

“當(dāng)前公司經(jīng)營(yíng)管理一切正常、運(yùn)行良好。公司始終高度重視合規(guī)風(fēng)控工作，始終堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、行穩(wěn)致遠(yuǎn)的經(jīng)營(yíng)理念。公司將進(jìn)一步深入領(lǐng)會(huì)監(jiān)管政策導(dǎo)向，全面抓好整改落實(shí)工作，不斷完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化合作項(xiàng)目管理，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持以客戶為中心，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。”申萬(wàn)宏源證券稱。

標(biāo)簽： 申萬(wàn)宏源 違規(guī)行為 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 監(jiān)督管理 實(shí)體經(jīng)濟(jì)