一天內(nèi)3名上市公司高管被查，從嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)“亮劍”

上市公司董事長(zhǎng)或?qū)嶋H控制人“批量”被查？?jī)H5月10日當(dāng)晚，就有片仔癀（600436.SH）、棒杰股份（002634.SZ）、萊茵生物（002166.SZ）三家上市公司高管被查。

據(jù)公開信息，片仔癀黨委委員、副總經(jīng)理劉叢盛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受漳州市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；萊茵生物實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理秦本軍因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案；棒杰股份董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳劍嵩因涉嫌控制并使用他人證券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

【資料圖】

在從嚴(yán)監(jiān)管背景下，年內(nèi)多家上市公司高管被查。記者據(jù)公告不完全梳理，年初至今，復(fù)旦復(fù)華、集友股份、ST熊貓、*ST必康高管均被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，事發(fā)涉嫌操縱證券市場(chǎng)或涉嫌信息披露違法違規(guī)等。

信披違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)三大違法違規(guī)“重災(zāi)區(qū)”。從上市公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人等被查原因來看，大多由涉嫌交易類違法違規(guī)行為而起。

“藥茅”片仔癀副總被查

受公司副總經(jīng)理被查消息影響，5月11日早盤，片仔癀股價(jià)震蕩走弱，截至當(dāng)天收盤跌2.65%，報(bào)收301.25元，當(dāng)日成交金額達(dá)13.84億元。

5月11日午間，片仔癀發(fā)布公告稱，近日，公司接到紀(jì)檢監(jiān)察部門通知，公司董事、副總經(jīng)理劉叢盛因涉嫌嚴(yán)重違法違紀(jì)，正接受漳州市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。截至公告披露日，公司其他董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均正常履職。

片仔癀表示，公司將盡快對(duì)劉叢盛原負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做好妥善安排，使公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不受該事項(xiàng)影響。截至公告披露日，公司尚未知悉劉叢盛被調(diào)查的具體原因。后續(xù)，公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

劉叢盛加入片仔癀30余年。簡(jiǎn)歷顯示，其歷任歷任公司供銷科副科長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)部主任助理、經(jīng)營(yíng)部副主任、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)部主任、市場(chǎng)策劃部主任、產(chǎn)品銷售部主任、營(yíng)銷中心副主任、總經(jīng)理助理等職位，去年6月進(jìn)入片仔癀董事會(huì)。

片仔癀于今年5月6日宣布漲價(jià)，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。片仔癀公告稱，鑒于公司產(chǎn)品的主要原料及人工成本上漲等原因，公司決定自5月6日起，主導(dǎo)產(chǎn)品片仔癀錠劑，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)零售價(jià)格將從590元/粒上調(diào)到760元/粒，供應(yīng)價(jià)格相應(yīng)上調(diào)約170元/粒；海外市場(chǎng)供應(yīng)價(jià)格相應(yīng)上調(diào)約35美元/粒。

5月10日晚間，另兩家涉及高管被調(diào)查的公司是萊茵生物和棒杰股份。

萊茵生物稱，公司5月10日接到實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理秦本軍通知，其于當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案。

萊茵生物對(duì)此表示，本次調(diào)查事項(xiàng)系對(duì)秦本軍個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)對(duì)公司的日常運(yùn)營(yíng)造成重大影響。秦本軍將積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

萊茵生物還稱，目前公司經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況正常，公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

棒杰股份發(fā)布的公告顯示，近日收到公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳劍嵩通知，其于5月9日收到證監(jiān)會(huì)出具的《立案告知書》，因涉嫌控制并使用他人證券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

棒杰股份表示，本次立案調(diào)查事項(xiàng)系針對(duì)陳劍嵩個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)對(duì)公司的日常運(yùn)營(yíng)造成重大影響，其本人仍在公司正常履職。調(diào)查期間，陳劍嵩將積極配合相關(guān)調(diào)查工作。

消息公布次日（5月11日），上述兩股均收跌。其中，萊茵生物跌停，報(bào)收8元/股；棒杰股份跌8.64%，報(bào)收7.51元/股。

多家公司高管涉交易類違法違規(guī)

在監(jiān)管從嚴(yán)背景下，A股市場(chǎng)屢見上市公司高管被立案調(diào)查。

記者據(jù)Wind梳理，僅年內(nèi)至今就有復(fù)旦復(fù)華（600624.SH）、集友股份（603429.SH）、ST熊貓（600599.SH）、*ST必康（002411.SZ）等公司發(fā)布了類似公告。上述公告高管被查，事發(fā)涉嫌短線交易、涉嫌操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

具體來看，1月18日，復(fù)旦復(fù)華公告稱，公司于前一日收到公司董事陳敏發(fā)來的證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因涉嫌短線交易浙江仁智股份有限公司股票，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳敏立案。

1月31日，ST熊貓公告稱接到公司持股5％以上股東章奕穎通知，章奕穎于當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)等，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)章奕穎立案調(diào)查。

4月15日，*ST必康公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及實(shí)控人李宗松立案。

監(jiān)管層面，上市公司大股東操縱市場(chǎng)，也成為稽查執(zhí)法部門嚴(yán)厲打擊的違法違規(guī)行為之一。

今年3月，證監(jiān)會(huì)公布了2022年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，宜華企業(yè)（集團(tuán)）有限公司（下稱“宜華集團(tuán)”）等操縱市場(chǎng)案赫然在列。

證監(jiān)會(huì)稱，本案是一起上市公司大股東操縱本公司股價(jià)的典型案例。2017年7月至2019年3月，宜華集團(tuán)聯(lián)合私募機(jī)構(gòu)控制使用132個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用盤中連續(xù)交易、對(duì)倒交易等方式操縱“宜華健康”股票。

去年9月，宜華健康（*ST宜康）發(fā)布公告，控股股東宜華集團(tuán)、實(shí)際控制人劉紹喜因其涉嫌操縱證券市場(chǎng)，未按規(guī)定披露持股變動(dòng)信息，收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》，對(duì)宜華集團(tuán)共同操縱市場(chǎng)行為，責(zé)令依法處置非法持有的證券，罰款225萬元。對(duì)直接負(fù)責(zé)人劉紹喜給予警告，罰款60萬元。

“本案警示，監(jiān)管部門堅(jiān)決打擊內(nèi)外勾結(jié)操縱上市公司股價(jià)行為，必定讓違法者付出沉重代價(jià)?！弊C監(jiān)會(huì)稱。

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