中基協對3家私募機構開出紀律處分 觀天下

2023-05-11 19:17:36   來源:大河財立方


【資料圖】

5月11日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱中基協)對3家私募管理機構及個人開出紀律處分決定書。

其中:

環球時刻(北京)投資有限公司因不符合私募基金管理人登記要求,不配合協會自律檢查被中基協取消會員資格,撤銷管理人登記。其法定代表人孫祺被中基協加入黑名單,期限為終身。

上海華領鋆弘股權投資基金管理有限公司因未及時向協會進行重大事項報告和不具備持續經營能力被中基協取消會員資格,撤銷管理人登記。其法定代表人邵玉被中基協公開譴責。

深圳俾斯麥資本管理有限公司因未履行投資者適當性義務,未妥善保存投資決策文件,人員配置不符合要求被中基協警告。其合規風控負責人萬佳海、法定代表人、總經理兼執行董事對高杰被中基協警告。

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