【資料圖】
*ST澤達(688555.SH)涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規一事持續發酵,保薦機構東興證券(601198.SH)發布風險提示公告。
11月25日晚間,東興證券公告稱,作為*ST澤達(原為“澤達易盛”)的IPO保薦機構、主承銷商、持續督導機構,自*ST澤達被立案調查以來,公司始終積極配合監管部門相關工作。該事件對公司影響存在不確定性,敬請廣大投資者理性投資,注意投資風險。
*ST澤達于今年5月11日收到證監會下發的立案告知書。經調查存在諸多違法行為。6個月后的11月19日,*ST澤達公告稱,收到證監會的行政處罰及市場禁入事先告知書,涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規。
即:*ST澤達上市前后涉嫌虛增營業收入5.65億元、利潤2.96億元,且未按規定如實披露關聯交易、披露股權代持情況。
對于上述違法行為,證監會擬決定:對*ST澤達責令改正,給予警告,并處以8600.044萬元罰款(其中因欺詐發行被處以非法所募資金20%罰款);對時任董事長、總經理林應以及時任董事、副總經理、財務總監、董事會秘書應嵐分別處以3800萬元、1300萬元罰款,并被采取終身證券市場禁入措施。其他相關人員也受到不同程度的罰款及市場禁入措施。
此外,*ST澤達可能因觸及重大違法類強制退市情形而被終止上市。近期上交所相關負責人稱,針對*ST澤達行政處罰及市場禁入事先告知書揭示的違法違規事項,后續,上交所將持續關注行政處罰進展,并將根據處罰結果和退市規則,啟動重大違法強制退市相關流程。
除了上述行政處罰之外,多位證券律師告訴第一財經,*ST澤達還將面臨民事索賠,目前已有投資者委托律師索賠。后續證監會是否會對券商等中介機構立案調查并處罰也值得關注。
今年8月,因*ST澤達信披違規、內控存缺陷,東興證券2名持續督導保薦代表人被上交所予以監管警示。
東興證券表示,公司將認真反思,加強管理,持續提升執業質量,切實履行好資本市場 “看門人”的責任,提高履行服務實體經濟使命能力。同時,公司將密切關注事件進展,全面配合監管部門相關工作,認真做好*ST澤達的持續督導工作,嚴格督促澤達易盛做好相關信息披露。公司對給投資者帶來的困擾深表歉意。
*ST澤達(688555 SH)涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規一事持續發酵,保薦機構東興證券(601198 SH)發布風險提示公告。11月25日晚間,東興證券公
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