三家公司業績“變臉”殃及保薦人，海通、國君、中銀6保代被罰

近日，6名保代遭證監會實施監管舉措，涉及海通證券、國泰君安、中銀國際3家券商。

3月28日，證監會網站發布了三則監管措施，分別對郭威和劉愛亮、唐滿云和陳默、王行健和張恒采取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施的決定。

經查，證監會發現郭威和劉愛亮保薦的航新科技（300424.SZ）可轉債項目，發行人公開發行證券上市當年即虧損。

根據中國證券業協會（下稱“中證協”）網站信息，郭威、劉愛亮分別于2008年9月、2010年11月進入國泰君安證券，分別自2014年9月、2015年7月起任保薦代表人。

按照相關規定，證監會認定郭威和劉愛亮為不適當人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

另外，證監會發現，王行健和張恒保薦的深圳新星（603978.SH）可轉債項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。

中證協信息顯示，王行健、張恒分別自2015年3月、2012年10月起任海通證券保薦代表人。

對此，證監會決定，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理王行健、張恒出具的與行政許可有關的文件。在此期間，中止審查由王行健、張恒出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。

在首發項目方面，證監會發現唐滿云和陳默保薦的寶明科技（002992.SZ）首發項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。

寶明科技于2020年8月3日登陸深市主板，中銀國際擔任保薦機構（主承銷商），保薦代表人為唐滿云、陳默。

寶明科技2020年報顯示，該公司當年營業收入為13.78億元，同比下降24.98%；歸母凈利潤為3088.72萬元，同比下降78.61%。

中證協信息顯示，唐滿云自2017年7月份起在中銀國際證券擔任保薦代表，于2020年12月份離職；陳默自2017年10月份起在中銀國際證券擔任保薦代表。

根據相關規定，證監會決定，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理唐滿云和陳默出具的與行政許可有關的文件。在此期間，中止審查由唐滿云和陳默出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。

證監會表示，如果上述6名人員對此監督管理措施不服，可以在收到決定書之日起60日內向證監會提出行政復議申請，也可以在收到決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

標簽： 行政許可 有關文件 發行上市 同比下降 中銀國際