違規(guī)攬客、推廣業(yè)務(wù)，老牌投顧和訊信息七年四次受罰

違規(guī)攬客，對過往業(yè)務(wù)誤導(dǎo)宣傳，老牌投顧機構(gòu)和訊信息科技有限公司（下稱”和訊信息“）被點名。

北京證監(jiān)局23日對和訊信息采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。因證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、客戶招攬存在不規(guī)范等違規(guī)行為，北京證監(jiān)局責(zé)令該公司改正，立即開展全面整改工作并提交書面整改報告。

近年來，和訊信息證券投資業(yè)務(wù)屢次違規(guī)。2015年至今，公司四次被采取監(jiān)管措施，起因多與證券投資咨詢業(yè)務(wù)違規(guī)有關(guān)，并曾被責(zé)令暫停新增客戶6個月。

根據(jù)監(jiān)管披露，除了和訊信息，去年至今，已有多家投資咨詢機構(gòu)因非法薦股遭遇監(jiān)管重拳。

近年四度受罰

據(jù)北京證監(jiān)局披露，和訊信息存在兩大違規(guī)行為：一是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在對過往業(yè)績進行誤導(dǎo)性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

證監(jiān)會于2020年3月發(fā)布修訂后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，第二十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

第二十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

公開信息顯示，和訊信息科技有限公司成立于1995年，是國內(nèi)首批取得證券投資咨詢資質(zhì)的機構(gòu)。2015年至今，和訊信息多次出現(xiàn)在行政監(jiān)管處罰名單中，事發(fā)授課講師無證券投顧資格、未要求客戶簽收確認(rèn)風(fēng)險揭示書等。

據(jù)北京證監(jiān)局網(wǎng)站2015年1月消息，和訊信息存在無證券投資顧問資格人員，在公司網(wǎng)站作為固定授課講師向網(wǎng)站注冊用戶公開提供股票買賣分析、建議的行為。對上述人員信息，該公司未予充分披露，未能將上述行為與公司證券投資顧問業(yè)務(wù)有效隔離與區(qū)分。北京證監(jiān)局對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2017年5月，和訊信息被北京證監(jiān)局暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)客戶6個月，原因是，公司“投顧志”平臺在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在四項違規(guī)行為，涉及平臺允許部分不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員發(fā)布免費文章、觀點；未要求客戶簽收確認(rèn)風(fēng)險揭示書等。

2020年5月，和訊信息再次被北京證監(jiān)局出具警示函，因其在被暫停新增客戶行政監(jiān)管措施整改期間，部分投資顧問存在通過北京和訊在線信息咨詢有限公司的網(wǎng)站提供證券投資咨詢服務(wù)情形，反映該公司內(nèi)部控制、人員管理方面存在缺陷。

非法薦股也是被罰重要原因

除和訊信息外，近期，還有部分投資咨詢公司遭行政處罰。

3月17日，安徽證監(jiān)局對上海啟明星云數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司（曾用名“曾用名安徽大時代證券投資咨詢有限公司”）采取責(zé)令暫停新增客戶措施，因該公司存在人員管理混亂，公司花名冊、勞動合同、工資表上的員工名單不一致；部分員工違規(guī)開展與自身職務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)等內(nèi)部控制不健全問題。

除了和訊信息，記者關(guān)注到，去年至今，多家投顧機構(gòu)還因非法薦股等遭遇監(jiān)管重拳。

去年4月，證監(jiān)會發(fā)布了被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的證券投資咨詢機構(gòu)名稱，上海新蘭德、北京首證投顧等17家機構(gòu)在列。存在誤導(dǎo)性宣傳、承諾收益、無證券投資顧問資格的人員向投資者提供證券投資顧問服務(wù)等，是多家機構(gòu)被罰原因。

部分機構(gòu)已經(jīng)多次被罰。例如，上海證券之星綜合研究有限公司（后更名為上海聿莜信息科技有限公司）多次因非法薦股被采取監(jiān)管措施。

2017年8月，因部分投顧服務(wù)費用通過員工個人賬戶收取、個別無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的營銷人員，提供證券投資分析預(yù)測建議等違規(guī)行為，上海證券之星被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正并暫停新增客戶的措施的決定。

2019年1月，上海證券之星在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在向小額體驗客戶提供投顧服務(wù)，但未與其簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議，未提供風(fēng)險提示書由其簽收確認(rèn)，也未對其進行風(fēng)險承受能力評估等違法行為，再被上海證監(jiān)局處罰，暫停新增客戶六個月。

此外，上海新蘭德等老牌投資咨詢公司，涉嫌“薦股”詐騙。

證監(jiān)會去年3月表示，如證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)規(guī)定，存在虛假、誤導(dǎo)性宣傳，或存在實際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況，證監(jiān)會將依法予以嚴(yán)厲打擊，并將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè)，切實保護投資者合法權(quán)益。

標(biāo)簽： 證券投資顧問 證券投資 證券公司 違規(guī)行為 責(zé)令改正