8月券商收22張監管單，高盛證券遇更名后“首罰”

(資料圖片)

據同花順iFinD數據，國內券商在8月總計收到22張監管函（以處罰披露時間統計，下同），相比7月的25張，數量環比下降12%。

22張監管函中，有4張為罰單，其中“未按規定履行客戶身份識別義務”“未按規定報送大額交易或者可疑交易報告”為處罰重災區。

廣發證券（000776.SZ）和中航證券都因此領到罰單。其中廣發證券因“違反反洗錢管理規定，未按規定履行客戶身份識別義務，未按規定報送大額交易或者可疑交易報告”被央行廣東省分行罰款486萬元；中航證券因“未按規定履行客戶身份識別義務，未按規定報送大額交易或者可疑交易報告”被央行南昌中心支行罰款150萬元。

值得關注的是，6月底完成更名后高調亮相的高盛證券，在8月遇到“首罰”。罰單來自國家稅務總局北京市稅務局第一稽查局，罰款金額2000元，原因為高盛證券“未按照規定設置、保管賬簿或者保管記賬憑證和有關資料，且未按期整改”。

還有1張罰單由國家外匯管理局江蘇省分局發出——華泰證券因違反外匯賬戶管理規定，被罰款5萬元。

各地證監局8月總計發出9張監管函，原因主要包括幾類：

——對研報及分析師的合規管理問題。如興業證券因“發布證券研究報告業務客戶服務行為內部控制和合規管理不到位，個別分析師的發言內容不夠審慎”等原因收到福建證監局的警示函；

——對員工的合規管理問題。如中銀國際唐山新華道證券營業部因“未能及時發現員工違規開展業務，且造成客戶損失；部分員工實際使用的手機號碼未納入合規監測系統；存在未在中國證券業協會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議；個別員工未取得基金從業資格向客戶銷售基金，中后臺員工領取基金產品銷售提成，未做到與業務崗位相分離”等原因，收到河北證監局的警示函；華鑫證券杭州分公司因“員工薪酬管理和發放不規范”被浙江證監局責令改正，且記入誠信檔案；光大證券廣東分公司因旗下云浮新興荔園路證券營業部員工存在協助客戶出借賬戶等違規行為，而被廣東證監局警示；

——對投資者管理不合規。如平安證券遼寧分公司因“客戶回訪工作不到位、對投資者交易需求等情況缺乏了解”“投資者適當性管理存在欠缺，如未對個別投資者進行風險測評、個別風險測評結果明顯與投資者風險承受能力不匹配等”等原因，收到大連證監局的警示函。

另外，西部證券、中泰證券以及第一創業證券承銷保薦有限責任公司領到了上交所的監管函。西部證券因違規超比例增/減持被警示；中泰證券因“未有效管理研究所員工記錄的未公開會議信息，導致該信息被泄露并在網絡上被轉發傳播”而被警示和責令改正；第一創業證券承銷保薦有限責任公司則因在擔任上海聚威新材料股份有限公司IPO保薦人期間保薦職責履行不到位而受到警示。

標簽：