熱消息：主板存量項(xiàng)目平移近半，市場(chǎng)預(yù)計(jì)首批上市或在4月份

還有最后1天，注冊(cè)制主板存量項(xiàng)目平移即將結(jié)束。

【資料圖】

第一財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì)顯示，截至3月2日傍晚，滬深交易所合計(jì)受理IPO存量平移企業(yè)108家，占全部主板存量待轉(zhuǎn)移IPO項(xiàng)目的40%左右；另外，受理的上市公司再融資項(xiàng)目79家，占全部待轉(zhuǎn)移的46%；受理的重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目3家，占全部待轉(zhuǎn)移的50%。

存量平移近半

根據(jù)新老銜接的過(guò)渡安排，滬深交易所于2月20日~3月3日接收主板首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)申請(qǐng)；自3月4日開(kāi)始接收主板新申報(bào)企業(yè)申請(qǐng)。

第一財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì)顯示，截至3月2日傍晚，滬深交易所合計(jì)受理IPO存量平移企業(yè)家108家，其中，上交所受理61家，預(yù)計(jì)募集資金合計(jì)795.44億元，其中有6家處于已問(wèn)詢狀態(tài)；深交所受理了47家，預(yù)計(jì)募集資金合計(jì)413.64億元，均為新受理狀態(tài)。

第一財(cái)經(jīng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)梳理統(tǒng)計(jì)，截至2月9日，滬深主板合計(jì)IPO企業(yè)288家，其中，上交所170家、深交所118家。

在這288家IPO企業(yè)中，有21家已通過(guò)發(fā)審會(huì)（上交所11家、深交所10家），而剩余的267家企業(yè)的IPO項(xiàng)目均需要平移（上交所159家、深交所108家）。其中，有70家已反饋、25家已受理、172家為預(yù)先披露更新。

也就是說(shuō)，目前存量平移企業(yè)已經(jīng)超過(guò)40%，而3月3日將為平移的最后期限，滬深交易所依舊在持續(xù)更新中，或?qū)⒂瓉?lái)最后一波平移高峰。

平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人接受第一財(cái)經(jīng)采訪時(shí)透露，基于前期申報(bào)材料的充分準(zhǔn)備，目前六家都已平移完成。

招商證券內(nèi)部人士也對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示，目前存量部分已經(jīng)全部完成平移，另外，新申報(bào)項(xiàng)目正在積極準(zhǔn)備中。

對(duì)于這些存量平移企業(yè)，滬深交易所將基于主板首發(fā)在審企業(yè)在證監(jiān)會(huì)的審核順序和已有審核成果，按照注冊(cè)制審核程序和規(guī)則，開(kāi)展審核工作。

具體來(lái)看，對(duì)于證監(jiān)會(huì)審核過(guò)程中已通過(guò)初審會(huì)但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過(guò)的，滬深交易所將依據(jù)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果接續(xù)審核，在初審會(huì)意見(jiàn)落實(shí)后安排審核會(huì)議和上市委員會(huì)會(huì)議審議。

對(duì)于證監(jiān)會(huì)已反饋意見(jiàn)但尚未召開(kāi)初審會(huì)的，滬深交易所根據(jù)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核工作。

對(duì)于證監(jiān)會(huì)已受理但尚未出具反饋意見(jiàn)的，滬深交易所將自3月4日后的20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪問(wèn)詢。

3月4日正式迎新

在上市公司再融資和并購(gòu)重組的存量平移情況方面，根據(jù)滬深交易所網(wǎng)站顯示：目前已合計(jì)受理的上市公司再融資項(xiàng)目79家（上交所51家、深交所28家），包括1家發(fā)行優(yōu)先股、2家配股、24家發(fā)行可轉(zhuǎn)債、52家定增；受理重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目3家，為魯西化工、中瓷電子、海汽集團(tuán)。其中，中瓷電子處于中止?fàn)顟B(tài)。

而根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，截至2月9日，滬深主板共有187家再融資項(xiàng)目，其中，39家已受理、132家已反饋，15家已通過(guò)發(fā)審會(huì)，需要平移的項(xiàng)目為171家。同時(shí)，截至2月16日，還有6單重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目。

第一財(cái)經(jīng)梳理顯示，剔除已過(guò)發(fā)審會(huì)的項(xiàng)目，目前還有159家IPO項(xiàng)目、92家再融資項(xiàng)目和4單重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目有待平移。

從2023年3月4日起，滬深交易所開(kāi)始接收主板新申報(bào)企業(yè)提交的相關(guān)申請(qǐng)。根據(jù)銜接安排，主板在審企業(yè)未在2月20日至3月3日內(nèi)申報(bào)的，視為新申報(bào)企業(yè)。

另外，值得注意的是，在上述21家已過(guò)會(huì)的IPO項(xiàng)目中，有11家已獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，對(duì)此，多位市場(chǎng)人士預(yù)計(jì)，全面注冊(cè)制下首批主板企業(yè)或?qū)⒃?月份上市，“最快3月底。”資深投行人士王驥躍說(shuō)。

標(biāo)簽： 第一財(cái)經(jīng) 資產(chǎn)重組 上市公司 并購(gòu)重組 募集資金