研報質量把關不嚴,渤海證券被出具警示函

2023-06-30 15:20:35   來源:大河財立方


(資料圖)

6月29日,天津證監局對渤海證券及相關責任人采取出具警示函措施。

其中提到,經查,渤海證券存在以下違規行為:一是公司發布證券研究報告業務有關制度不完善;二是公司研究報告質量控制審核把關不嚴。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第四項和《發布證券研究報告暫行規定》第三條、第六條第一款和第十條的規定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款和《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條,天津證監局決定對渤海證券采取出具警示函的行政監管措施,渤海證券應當進一步完善研報制作發布有關制度機制,強化研報質量控制審核,,檢查發現的問題進行內部問責,并于收到行政監管措施決定30日內向渤海證券提交書面報告。

同時,該公司相關責任人姚磊在渤海證券任職期間,存在研究報告制作不審慎的問題。根據相關規定,天津證監局決定對姚磊采取出具警示函的行政監管措施。

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