天天消息！中信建投年內四度遭監管點名 涉經紀、投行等業務

中信建投（601066.SH）今年以來屢遭監管點名。

銀柿財經注意到，中信建投本月已兩次被采取行政監管措施，今年以來四次遭到監管點名。

(資料圖片)

近日，北京監管局發布《關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》，稱中信建投存在經紀業務創新管控不足，未及時制定、完善與第三方互聯網平臺合作的相關制度，對員工執業規范性、合作方聲譽風險管理有待加強。

此外，北京監管局還發現中信建投存在對分支機構員工行為和業務資料存儲管理不到位、對子公司廉潔從業風險點識別不充分的情況。基于上述情形和相關法律法規，北京證監局決定對中信建投采取出具警示函的行政監管措施。

今年以來，中信建投已多次遭監管點名。

3月13日，北京監管局發布《關于對中信建投證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，稱中信建投在開展債券承銷業務的過程中，存在投行類業務內控不完善、工作規范性不足、受托管理履職不足等情況，決定采取責令改正的監管措施。

2月10日，中國人民銀行發布處罰公示。因在反洗錢中存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶等違法行為，中信建投被罰款1388萬元，相關責任人被罰款3.5至7萬元不等。

1月12日，深交所發布《關于對保薦代表人隋玉瑤、潘可的監管函》，稱二人作為中信建投指定的項目保薦代表人，在生泰爾IPO項目中存在對發行人銷售模式變動真實性核查不到位、對發行人第三方回款的核查工作不到位的情形，決定對二者采取書面警示的監管措施。

值得注意的是，目前中信建投還牽涉*ST紫晶（688086.SH）欺詐發行一案。去年11月，中信建投曾發布公告，稱作為*ST紫晶的保薦機構和主承銷商，對于后者涉嫌欺詐發行和信息披露違法違規事件造成的負面影響公開致歉。目前，監管部門尚未對此案件作出處罰。

連續受到監管關注，體現出中信建投在經紀業務、投行業務和反洗錢中存在合規性問題。

同花順iFinD數據庫顯示，截至2022年三季度末，中信建投實現凈利潤64.45億元，同比下降約11%。在中證協去年12月發布的《2022年證券公司投行業務質量評價結果》中，中信建投的評價等級為B級。

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