(資料圖片僅供參考)
2022年，在外部不確性越來(lái)越強(qiáng)、極端行情頻發(fā)的背景下，上海期貨交易所（下稱(chēng)“上期所”）共處理異常交易行為715起，對(duì)23起案件立案調(diào)查。
上期所表示，2022年，該所不斷加強(qiáng)監(jiān)控監(jiān)測(cè)和交易行為分析，持續(xù)跟蹤分析熱點(diǎn)品種的市場(chǎng)運(yùn)行情況，做好價(jià)格監(jiān)測(cè)、持倉(cāng)監(jiān)控、行為監(jiān)管，加大對(duì)未如實(shí)申報(bào)實(shí)控賬戶(hù)的監(jiān)管力度，嚴(yán)查相互交易利益輸送的違法違規(guī)線(xiàn)索；著重加強(qiáng)對(duì)影響期貨價(jià)格形成機(jī)制、擾亂市場(chǎng)秩序和交易員損害企業(yè)合法權(quán)益的涉嫌違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)控排查。
據(jù)上期所介紹，2022年該所共處理異常交易行為715起，對(duì)25名客戶(hù)2個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行限制開(kāi)倉(cāng)。對(duì)23起涉嫌相互交易利益輸送和自成交影響價(jià)格的違規(guī)線(xiàn)索立案調(diào)查，對(duì)26起案件69名客戶(hù)進(jìn)行紀(jì)律處分并實(shí)名制公告。
2022年，上期所共對(duì)321個(gè)客戶(hù)發(fā)起了實(shí)控賬戶(hù)協(xié)查，凈增實(shí)控賬戶(hù)1769組，新增疑似實(shí)控賬戶(hù)176組。對(duì)于未主動(dòng)如實(shí)申報(bào)實(shí)控的客戶(hù)，上期所進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)和約談，并采取了書(shū)面警示等監(jiān)管措施。
在加強(qiáng)合規(guī)方面，上期所表示，2022年，該所通過(guò)會(huì)員檢查、信息公開(kāi)以及監(jiān)管服務(wù)進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)管效能，促進(jìn)會(huì)員合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提升行業(yè)的合規(guī)水平。
上期所表示，2023年，針對(duì)期貨違法違規(guī)案件出現(xiàn)新的交易特征，上期所將加大對(duì)價(jià)格形成機(jī)制破壞較大的虛假申報(bào)類(lèi)新型案件的查處力度，持續(xù)打擊利益輸送類(lèi)案件，重點(diǎn)關(guān)注法人交易員道德風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)大數(shù)據(jù)監(jiān)管、穿透式監(jiān)管和交易行為監(jiān)管等科技手段，發(fā)揮監(jiān)管邏輯、監(jiān)管理念和監(jiān)管科技的合力作用，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)并及時(shí)查處違法違規(guī)行為，保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)定健康持續(xù)發(fā)展。
標(biāo)簽： 交易行為 立案調(diào)查 價(jià)格形成機(jī)制 違規(guī)行為 市場(chǎng)穩(wěn)定
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