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7月25日，上海金融法院公開(kāi)審理了于某等13名投資者，狀告上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)鮮言操縱證券交易市場(chǎng)責(zé)任糾紛一案。
涉案上市公司多倫股份（600696.SH），早在2017年3月30日遭到證監(jiān)會(huì)行政處罰，該公司在2014年1月17日至2015年6月12日期間，公司時(shí)任董事長(zhǎng)鮮言通過(guò)采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等方式操縱上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司的股票價(jià)格，對(duì)其操縱上市公司股票行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得5.78億元，并處以28.9億元罰款。
原告投資者訴稱，其在鮮言操縱證券市場(chǎng)期間買(mǎi)賣(mài)了上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司的股票而遭受損失，投資決策受到了操縱行為的影響，投資損失與操縱行為之間具有因果關(guān)系，請(qǐng)求判令被告鮮言承擔(dān)其全部投資損失。
被告鮮言對(duì)原告主張的損失不予認(rèn)可，認(rèn)為行政處罰決定書(shū)認(rèn)定的操縱期間為2014年1月17日至2015年6月12日，此后原告的交易行為與被告的操縱行為無(wú)因果關(guān)系；投資損失計(jì)算應(yīng)當(dāng)扣除2015年股災(zāi)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及投資者非理性投資的影響；此外，信息型操縱行為同時(shí)構(gòu)成證券虛假陳述，相關(guān)生效民事判決認(rèn)定投資者損失的10%歸因于鮮言的操縱行為，本案對(duì)鮮言賠償責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)與前案保持一致。被告還就損失計(jì)算的具體方法、訴訟時(shí)效等提出抗辯。
庭審中，原被告均委托訴訟代理人出庭，上海交通大學(xué)中國(guó)金融研究院作為第三方損失核定機(jī)構(gòu)，就其出具的《證券投資者損失核定意見(jiàn)書(shū)》委派專家出庭接受詢問(wèn)。
本次庭審采用爭(zhēng)點(diǎn)審理模式，在固定雙方無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)的基礎(chǔ)上，確定了操縱行為認(rèn)定、交易和損失因果關(guān)系、損失計(jì)算方法等爭(zhēng)議焦點(diǎn)，逐一圍繞爭(zhēng)點(diǎn)開(kāi)展法庭調(diào)查和法庭辯論。
目前，該案件尚未判決，處于審理階段，案件將擇期宣判。
標(biāo)簽： 因果關(guān)系 上市公司 上海金融 行政處罰 公開(kāi)審理
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