日前，證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局發(fā)布處罰決定書(shū)，國(guó)民技術(shù)時(shí)任董事俞鸝內(nèi)幕交易自家股票，被處以“沒(méi)一罰三”處罰，即沒(méi)收俞鸝違法所得1536.94萬(wàn)元，并處以4610.83萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)6147.78萬(wàn)元。
處罰決定書(shū)顯示，自2015年4月29日至2023年4月13日，俞鸝擔(dān)任國(guó)民技術(shù)董事。
(資料圖片)
2019年12月左右，浦項(xiàng)化學(xué)向深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司(國(guó)民技術(shù)控股子公司，以下簡(jiǎn)稱深圳斯諾)表達(dá)進(jìn)行業(yè)務(wù)技術(shù)交流，特別是人造石墨技術(shù)交流的想法，并計(jì)劃春節(jié)后到內(nèi)蒙古斯諾新材料科技有限公司(國(guó)民技術(shù)控股子公司深圳斯諾之全資子公司，以下簡(jiǎn)稱內(nèi)蒙古斯諾)現(xiàn)場(chǎng)交流。后疫情爆發(fā)，合作交流逐步停止。
2021年2月，浦項(xiàng)化學(xué)與國(guó)民技術(shù)重啟合作交流事宜。
4月2日，浦項(xiàng)化學(xué)與國(guó)民技術(shù)在國(guó)民技術(shù)總部召開(kāi)工作會(huì)議，浦項(xiàng)化學(xué)表達(dá)了希望與國(guó)民技術(shù)開(kāi)展合作的想法，并討論確定了浦項(xiàng)化學(xué)后續(xù)盡調(diào)行程和安排。國(guó)民技術(shù)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理孫某彤參加了此次會(huì)議。
4月23日，國(guó)民技術(shù)召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，會(huì)上，孫某彤向俞鸝等參會(huì)董事提及國(guó)民技術(shù)與浦項(xiàng)化學(xué)商談合作事宜，以及為增強(qiáng)人才競(jìng)爭(zhēng)力，正在研究股權(quán)激勵(lì)方案。
5月20日，國(guó)民技術(shù)召開(kāi)公司新一屆董事、監(jiān)事現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)面會(huì)。孫某彤在會(huì)上提及浦項(xiàng)化學(xué)對(duì)深圳斯諾感興趣，深圳斯諾將與浦項(xiàng)化學(xué)開(kāi)展合作事項(xiàng)，并再次提及為增強(qiáng)人才競(jìng)爭(zhēng)力，公司將會(huì)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。
5月31日，國(guó)民技術(shù)發(fā)布《關(guān)于公司股票交易異常波動(dòng)的公告》，公布了公司與浦項(xiàng)化學(xué)簽署《意向書(shū)》，及籌劃股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)。
證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局表示，上述兩則事項(xiàng)均屬重大事項(xiàng)，在公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。俞鸝作為國(guó)民技術(shù)時(shí)任董事，因現(xiàn)場(chǎng)參加第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議知悉上述兩則內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年4月23日。
而在就內(nèi)幕信息敏感期，2021年4月27日至5月25日，俞鸝利用何某英賬戶買入國(guó)民技術(shù)股票58.88萬(wàn)股，利用方某花賬戶買入國(guó)民技術(shù)股票51.67萬(wàn)股，兩個(gè)賬戶合計(jì)買入國(guó)民技術(shù)股票110.55萬(wàn)股，合計(jì)成交金額774.56萬(wàn)元。
何某英、方某花賬戶在內(nèi)幕信息公開(kāi)后將上述110.55萬(wàn)股國(guó)民技術(shù)股票全部賣出，合計(jì)成交金額2314.53萬(wàn)元。上述2個(gè)賬戶累計(jì)獲利1536.94萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局認(rèn)為，俞鸝作為國(guó)民技術(shù)時(shí)任董事，因現(xiàn)場(chǎng)參加國(guó)民技術(shù)第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議知悉公司籌劃與浦項(xiàng)化學(xué)合作和股權(quán)激勵(lì)2個(gè)事項(xiàng)，系內(nèi)幕信息知情人。俞鸝在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制何某英、方某花2個(gè)賬戶交易國(guó)民技術(shù)股票，違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局在作出處罰決定時(shí)已經(jīng)綜合考慮俞鸝違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，對(duì)俞鸝采取沒(méi)一罰三，量罰適當(dāng)。依據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定沒(méi)收俞鸝違法所得1536.94萬(wàn)元，并處以4610.83萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)6147.78萬(wàn)元。
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