嚴(yán)懲“老鼠倉(cāng)”要多策并舉

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又一起基金行業(yè)“老鼠倉(cāng)”案件被公之于眾。所謂“老鼠倉(cāng)”，是指基金從業(yè)人員在用基金資金買入某只股票之前，先用個(gè)人資金在低位買入該股票，待基金資金將股價(jià)拉升至高位后，再先行賣出個(gè)人倉(cāng)位獲取利益的行為。

近日，浙江證監(jiān)局公布的罰單顯示，某基金公司前基金經(jīng)理劉某利用職務(wù)之便，知悉自己管理的基金未公開信息，并且控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易。令人啼笑皆非的是，該基金在劉某任職期間虧損超四成，劉某操作的“老鼠倉(cāng)”交易也虧損超30萬(wàn)元。

虧錢也要罰！隨著東窗事發(fā)，劉某這只“老鼠”被監(jiān)管部門處以30萬(wàn)元罰款。

“老鼠倉(cāng)”嚴(yán)重違背公開、公平、公正原則，基金投資者的錢并非用于正常投資，而是被利用給少數(shù)人“抬轎子”牟利，損害了廣大投資者的利益，嚴(yán)重破壞了資本市場(chǎng)規(guī)則，擾亂了金融市場(chǎng)運(yùn)行秩序。

在監(jiān)管部門大力整治下，資本市場(chǎng)中的“鼠患”目前得到有效治理。近年來(lái)，監(jiān)管部門加大了對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管力度，證監(jiān)會(huì)已嚴(yán)肅查辦了基金領(lǐng)域中多起違法違規(guī)事項(xiàng)。從小基金公司到知名基金公司，從公募基金到私募基金，都有“老鼠”落網(wǎng)。當(dāng)然，徹底杜絕“老鼠倉(cāng)”并非易事。“老鼠倉(cāng)”具有較高的隱秘性，發(fā)現(xiàn)難、取證難。有的基金經(jīng)理憑借其專業(yè)性和對(duì)市場(chǎng)的熟悉，能夠采用多種手段規(guī)避偵查，違規(guī)交易往往跨越多個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的賬戶。

嚴(yán)懲“老鼠倉(cāng)”要多措并舉。針對(duì)“老鼠倉(cāng)”發(fā)現(xiàn)難、取證難，可運(yùn)用大數(shù)據(jù)等手段加大查處力度。監(jiān)管層應(yīng)充分應(yīng)用科技進(jìn)步的成果，用大數(shù)據(jù)對(duì)違規(guī)行為實(shí)施精確打擊。基金行業(yè)要進(jìn)一步做好從業(yè)人員自律管理，對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行約束。中國(guó)證監(jiān)會(huì)正積極探索建立健全適應(yīng)注冊(cè)制改革的投資者保護(hù)基礎(chǔ)制度體系，大幅提高違法成本。日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》提出，督促基金管理人持續(xù)強(qiáng)化投研內(nèi)控建設(shè)，規(guī)范證券出入庫(kù)管理，加強(qiáng)對(duì)基金投資交易的監(jiān)測(cè)分析與跟蹤檢驗(yàn)，嚴(yán)格投研人員通信工具、股權(quán)投資等行為管理，有效發(fā)揮研究、交易、風(fēng)控、合規(guī)、監(jiān)察等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督制衡作用，嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”、市場(chǎng)操縱、利益輸送、非公平交易等損害基金持有人利益的違法違規(guī)行為，并建立違法違規(guī)人員從業(yè)“黑名單”制度和公示機(jī)制。

此外，還可調(diào)動(dòng)媒體等多方面力量，加大社會(huì)監(jiān)督力度，營(yíng)造對(duì)證券違法行為“人人喊打”的局面，讓“老鼠”們寸步難行。（本文來(lái)源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào) 作者：彭 江）

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