【資料圖】
4月18日，浙江證監局公布3張警示函，涉及方正證券龍港龍港大道證券營業部及其責任人。
經查，方正證券龍港龍港大道證券營業部存在向無基金從業資格人員和非營銷崗位人員下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業資格人員的基金銷售關系及后續銷售業績提成下掛至其他營銷人員名下。
同時，責任人羅小玲在該營業部執業期間，存在不具備基金從業資格違規參與基金銷售活動情況。
另外，林曉鋒作為營業部時任負責人，對上述問題負有直接責任。
根據相關規定，浙江證監局決定對方正證券龍港龍港大道證券營業部及羅小玲采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案;對林曉鋒采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
標簽：
警示函顯示，國泰君安深圳登良路證券營業部個別員工在從業期間存在以下行為：不具備基金從業資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向
財政部預算司副司長李大偉：2023年安排中央對地方轉移支付100625億元，增長3 6%，剔除一次性安排的支持基層落實減稅降費和重點民生等專項轉移
4月18日，浙江證監局公布3張警示函，涉及方正證券龍港龍港大道證券營業部及其責任人。經查，方正證券龍港龍港大道證券營業部存在向無基金從業
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