天天即時看！券商公司債業務執業能力評價出爐，23家獲A，華金、天風等掉出A類

(資料圖片)

10月7日，中國證券業協會公布了2022年證券公司公司債券業務執業能力評價結果。

協會稱，本次執業能力評價是對各參評證券公司2021年公司債券業務情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結果發布前部分證券公司重大違規事項的影響。根據《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》，評價結果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業務制度建設、人員配備情況、市場影響力、業務運行規范性、風險控制情況、市場秩序維護情況與服務國家戰略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業務資格的評價。

銀柿財經了解到，按照《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》規定，取得證券承銷業務資格未滿三年和評價期未開展公司債券業務的證券公司不參與評價。2022年共計91家證券公司參評，相比上年度增加1家，增加的券商是世紀證券。

總體看，此次評價結果中，A類券商共有23家，B類共有50家，C類有18家。其中，A類券商較2021年減少1家，B類券商較2021年增加2家，C類券商與2021年持平。

在A類中，有財信證券、長城證券（002939.SZ）、東方證券（600958.SH）、東吳證券（601555.SH）、東興證券（601198.SH）、方正證券（601901.SH）、國金證券（600109.SH）、國泰君安（601211.SH）、國信證券（002736.SZ）、華泰聯合、開源證券、平安證券、申港證券等。具體看，財通證券（601108.SH）從2021年的C類升至2022年的A類，為本年度晉升速度最快的券商，華創證券和銀河證券（601881.SH）均從2021年的B類升至A類。光大證券（601788.SH）、華金證券、天風證券（601162.SH） 和中天國富4家券商的評級則從上年的A類掉落至B類。

2022年50家券商被評為B類。其中，誠通證券、東方財富（300059.SZ）、南京證券（601990.SH）、萬聯證券和西部證券（002673.SZ）升至B類。

C類中，有世紀證券、萬和證券、粵開證券、英大證券、中山證券等。

銀柿財經了解到，2021年，中國證券業協會修訂了《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》。該《辦法》明確了六類能力評價指標，包括券商公司債券業務的人員與制度保障、業務能力、合規展業、風控實效、市場秩序維護和服務國家戰略?！掇k法》明確了能力評價指標滿分為100分，其中，人員與制度保障指標滿分為15分，業務能力指標滿分為25分，合規展業指標滿分為20分，風控實效指標滿分為20分，市場秩序維護指標滿分為10分，服務國家戰略指標滿分為10分。對于存在涉及低價競爭被監管部門或自律組織約談等情形的將被扣分。根據能力評價得分高低，評價結果將分為A、B、C三類，合規展業指標項得分為0，或者得分為負數的將直接被劃為C類。

“執業能力評價是強化執業質量正向激勵的重要方式。下一步，協會將在監管部門指導下持續完善評價指標體系，拓展評價結果應用，更好地促進證券公司履職盡責，提升公司債券承銷與受托管理業務執業水平，推動交易所債券市場高質量發展?！眳f會表示。

標簽： 執業能力