【世界聚看點(diǎn)】銀保監(jiān)會(huì)發(fā)文：進(jìn)一步縮小銀行高管任職資格核準(zhǔn)范圍

(資料圖)

為持續(xù)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，優(yōu)化銀行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入工作程序，構(gòu)建內(nèi)外一致的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則體系，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)起草了《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于修改部分行政許可規(guī)章的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》）。

《決定》對(duì)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》相關(guān)條款進(jìn)行修改，主要修改事項(xiàng)包括：縮減銀行高管人員任職資格審批范圍，優(yōu)化相關(guān)任職資格條件，優(yōu)化銀行發(fā)行債券審批的范圍和機(jī)制，以及依據(jù)中外一致原則修改部分條款等。

《決定》自2022年10月8日起施行。

銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人回答了記者提問(wèn)。

一、發(fā)布《決定》的背景是什么？

答：為持續(xù)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，優(yōu)化銀行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入工作程序，構(gòu)建內(nèi)外一致的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則體系，銀保監(jiān)會(huì)起草了《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于修改部分行政許可規(guī)章的決定》。

二、《決定》對(duì)銀行機(jī)構(gòu)高管任職資格審批事項(xiàng)作了哪些修訂？

答：為深化“放管服”要求，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，《決定》進(jìn)一步縮小任職資格核準(zhǔn)范圍，取消中資商業(yè)銀行內(nèi)審部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，中資商業(yè)銀行管理型支行行長(zhǎng)、專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，農(nóng)村中小銀行內(nèi)審部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人，省（自治區(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)，改為報(bào)告制。下一步，監(jiān)管部門(mén)將著力加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)選人用人情況、相關(guān)人員履職情況的事中事后監(jiān)管，提升監(jiān)管質(zhì)效。

三、《決定》對(duì)銀行發(fā)債審批事項(xiàng)作了哪些修訂？

答：一是取消募集發(fā)行非資本類(lèi)債券的行政許可，改為應(yīng)在非資本類(lèi)債券募集發(fā)行后10日內(nèi)向銀保監(jiān)會(huì)或所在地省級(jí)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。二是明確了資本類(lèi)債券儲(chǔ)架發(fā)行機(jī)制，相關(guān)機(jī)構(gòu)可在批準(zhǔn)額度內(nèi)，自主決定具體工具品種、發(fā)行時(shí)間、批次和規(guī)模，機(jī)構(gòu)應(yīng)于批準(zhǔn)后的24個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行。

四、《決定》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)的情況如何？

答：《決定》公開(kāi)征求意見(jiàn)期間，銀行機(jī)構(gòu)、銀行從業(yè)人員、專(zhuān)家學(xué)者等主要圍繞高管任職審批范圍和條件、資本類(lèi)債券儲(chǔ)架發(fā)行機(jī)制等提出了相關(guān)意見(jiàn)和建議。我們對(duì)這些意見(jiàn)建議進(jìn)行了認(rèn)真研究，對(duì)其中符合監(jiān)管實(shí)際，有利于提升行政許可規(guī)范性、科學(xué)性的意見(jiàn)建議進(jìn)行了采納，對(duì)《決定》內(nèi)容作了修改完善。對(duì)于修改高管任職條件、明確負(fù)面情形影響期限等建議，我會(huì)將充分考慮與其他監(jiān)管規(guī)定的協(xié)調(diào)，進(jìn)一步研究論證，在下一步工作中適時(shí)研究完善相關(guān)規(guī)定。

標(biāo)簽： 銀行高管 進(jìn)一步縮小