精選！90后團(tuán)伙操縱新三板股票獲利1.4億，以美女圖像拉進(jìn)感情，專(zhuān)挑35歲以上身價(jià)百萬(wàn)人群接盤(pán)，21天行騙話術(shù)曝光

(相關(guān)資料圖)

時(shí)年24歲，本科畢業(yè)的周某某與他人即合作成立公司，為發(fā)展新業(yè)務(wù)，周某某親身臥底在外學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)及話術(shù)，并為公司挖來(lái)核心“專(zhuān)家”與“人才”。

如此看似一則很勵(lì)志的創(chuàng)業(yè)故事背后，卻是一宗充滿詐騙與操作市場(chǎng)的違法案件。

團(tuán)伙通過(guò)用美女圖像海量加微信，篩選年齡35歲以上、身價(jià)百萬(wàn)的目標(biāo)客戶，再編造虛假童年博同情、去敬老院照顧老人騙取信任、透露掌控內(nèi)幕信息等等，一步一步誘騙客戶接盤(pán)股票。

近日，江西宜春市中級(jí)人民法院的一則判決書(shū)，揭開(kāi)了國(guó)金中融公司團(tuán)伙涉非法經(jīng)營(yíng)的過(guò)程。2022年1月，江西高院工作報(bào)告曾提到，依法維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，審結(jié)涉案金額1.41億元的周德堃等人操縱證券市場(chǎng)案，引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展。

親自在外臥底學(xué)習(xí)，招攬核心成員

經(jīng)審理查明：被告人周某某，男，1991年出生。2015年10月，24歲的周某某、26歲的杜某某等人共同出資成立國(guó)金中泰公司做現(xiàn)貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)。2016年7月，出資收購(gòu)北京五棵松投資基金管理有限公司，更名為國(guó)泰中融公司，從事全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新三板”）股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

為操縱新三板股票市場(chǎng)謀取非法利益，2016年9月，周某某單獨(dú)出資購(gòu)買(mǎi)了亮馬橋投資基金管理（北京）有限公司，更名為國(guó)金中融公司，開(kāi)始籌備新三板股票業(yè)務(wù)。

受周某某的指使，杜某某、孫某某、彭某某將本人的新三板證券賬戶交由周某某控制，與周某某的證券賬戶組成證券賬戶組。國(guó)金中融公司分別設(shè)立了渠道部（采取銷(xiāo)售返利模式發(fā)展代理商，由代理商尋找投資者高價(jià)接盤(pán)本公司掌控的新三板股票）、直營(yíng)部（通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)“話術(shù)”直接誘導(dǎo)投資者高價(jià)接盤(pán)本公司掌控的新三板股票）負(fù)責(zé)新三板股票的營(yíng)銷(xiāo)。

從判決書(shū)中了解到，為熟悉新三板業(yè)務(wù)，周某某曾應(yīng)聘至北京秦融資產(chǎn)公司學(xué)習(xí)新三板股票營(yíng)銷(xiāo)，掌握了新三板股票營(yíng)銷(xiāo)“話術(shù)”。

據(jù)秦融公司孔某某供述，“周某某來(lái)我們公司應(yīng)聘并參與了培訓(xùn)，公司當(dāng)時(shí)給周某某培訓(xùn)的內(nèi)容是關(guān)于新三板專(zhuān)業(yè)知識(shí)，后來(lái)我才知道周某某是去我那個(gè)公司學(xué)習(xí)新三板股票的銷(xiāo)售技巧，也就是話術(shù)這一塊，學(xué)了之后他就自己注冊(cè)公司銷(xiāo)售新三板股票。”

正是這一次“臥底”學(xué)習(xí)的機(jī)緣，事后，周某某還將孔某某挖到了國(guó)金中泰公司擔(dān)任直營(yíng)部部長(zhǎng)。

多次被警示仍不收手 非法獲利1.41億元

2017年5月，國(guó)金中融公司開(kāi)始正式經(jīng)營(yíng)，周某某聘任熟悉新三板市場(chǎng)規(guī)則的被告人雷某某為公司運(yùn)營(yíng)副總，負(fù)責(zé)聯(lián)系新三板股票票源、指導(dǎo)操縱股票價(jià)格、分管公司渠道部。

在周某某授意下，雷某某與湖南竹材公司等公司高管或代理商聯(lián)系購(gòu)買(mǎi)新三板股票后，利用證券賬戶組通過(guò)以下兩種方式在新三板中購(gòu)買(mǎi)了大量股票進(jìn)行建倉(cāng)：一種是直接以低價(jià)從原始股東或代理商處購(gòu)買(mǎi)股票；一種是與原始股東或代理商事先串通約好低價(jià)，卻以高價(jià)位盤(pán)面價(jià)格購(gòu)買(mǎi)股票，完成交易后由原始股東或代理商向周某某私下返款。

為達(dá)到國(guó)金中融公司所掌控的股票高價(jià)賣(mài)出獲利的目的，周某某指使雷某某指導(dǎo)王某在控制的四個(gè)證券賬戶之間以協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票的方式進(jìn)行虛假交易，惡意拉抬、維持股票的盤(pán)面價(jià)格。王某在周某某、雷某某的安排和指揮下，利用證券賬戶組操縱了“湖南竹材”（股票代碼：837729）、“威龍?jiān)僭臁保ü善贝a：837630）、“富景農(nóng)業(yè)”（股票代碼：834389）、“容川機(jī)電”（股票代碼：834372）、“隆海生物”（股票代碼：836344）、“彩虹光”（股票代碼：834226）、“億嘉股份”（股票代碼：838483）、“凱欣股份”（股票代碼：835850）等8只新三板股票交易價(jià)和交易量。

同時(shí)周某某安排孔某某帶領(lǐng)直營(yíng)部人員運(yùn)用營(yíng)銷(xiāo)“話術(shù)”，通過(guò)編造涉案股票即將通過(guò)IPO審核、短期內(nèi)轉(zhuǎn)為A股市場(chǎng)等虛假重大內(nèi)幕信息，利用包裝人設(shè)并長(zhǎng)期與投資者保持聯(lián)系獲取信任，誘導(dǎo)投資者在高位的盤(pán)面價(jià)接盤(pán)所掌控的新三板股票，賺取高額利差。

2017年6月至7月期間，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就周某某等人的非法經(jīng)營(yíng)行為，先后向周某某、孫某某、杜某某、彭某某發(fā)出警示，對(duì)其采取自律監(jiān)管措施。2018年1月至3月期間，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)再次發(fā)現(xiàn)周某某控制的證券賬戶組違規(guī)操縱，并再次向周某某等四人分別發(fā)出了警示函。

經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)計(jì)算，從2017年1月截至2019年4月，周某某、孫某某、杜某某、彭某某等四個(gè)證券賬戶涉及前述“湖南竹材”等8只股票買(mǎi)入14339000股，賣(mài)出14320500股，剩余18500股；買(mǎi)入金額總計(jì)9312.12萬(wàn)元，賣(mài)出金額總計(jì)1.89億元，扣除稅費(fèi)線上交易盈利金額為9514.14萬(wàn)元。

另查明，湖南竹材董秘薛蕾等人向周某某總計(jì)私下返款4587.62萬(wàn)元。經(jīng)核算，周某某等人從事新三板股票業(yè)務(wù)非法獲利1.41億元，其中周某某向各代理商返款總計(jì)1.3億元。

以美女圖像拉進(jìn)感情，21天行騙話術(shù)曝光

那么，周某某學(xué)習(xí)到的話術(shù)的經(jīng)驗(yàn)到底有哪些？判決書(shū)中給出了答案。

“公司從網(wǎng)上買(mǎi)來(lái)電話資源軟件，可以從軟件中獲取大量手機(jī)號(hào)碼，主要是選139、138開(kāi)頭的。”周某某表示，因?yàn)檫@些電話使用的人都應(yīng)該比較老有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，直營(yíng)部的人就會(huì)根據(jù)電話挨個(gè)加微信，加上微信后就開(kāi)始跟客戶聊天，前期跟客戶聊感情，熟悉后慢慢給客戶推薦我們掌握的新三板股票，通過(guò)“話術(shù)”或感情利用人性弱點(diǎn)。

據(jù)介紹，“話術(shù)”流程大致是：包裝定位；準(zhǔn)備工作；各種問(wèn)題；開(kāi)場(chǎng)白；了解客戶；建立信任；培養(yǎng)興趣；引導(dǎo)開(kāi)戶；放大招。

第一點(diǎn)包裝定位：就是用故事來(lái)塑造我們需要的形象，比如塑造我有錢(qián)、有素質(zhì)、有才，孝順以及人好等形象，公司有專(zhuān)門(mén)的形象人，就是公司形象較好的人員，有一些業(yè)務(wù)員也會(huì)用長(zhǎng)相較好的女生的網(wǎng)圖，以便后面加客戶微信通過(guò)率較高。個(gè)人身份設(shè)立是在北京對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，父親從事裝修工程，母親是退休教師，自己是爸爸找關(guān)系在一家股權(quán)公司做總監(jiān)助理。

第二點(diǎn)準(zhǔn)備工作：就是加客戶的時(shí)候要加發(fā)達(dá)省市的。

第三點(diǎn)各種問(wèn)題：是客戶向我們咨詢的時(shí)候，我們需要回答客戶的各種問(wèn)題，如什么是新三板，什么是打新股，為什么會(huì)穩(wěn)賺，怎么去開(kāi)新三板賬戶，回報(bào)時(shí)間多長(zhǎng)等一系列問(wèn)題，公司有專(zhuān)門(mén)的回答模板。

第四點(diǎn)開(kāi)場(chǎng)白（1天）：就是加客戶時(shí)以故意稱(chēng)加錯(cuò)人的方式來(lái)接近客戶，如“你好，我是小希的朋友”，客戶就會(huì)問(wèn)“誰(shuí)？小希？”，我就會(huì)回答說(shuō)“是啊，嚴(yán)小希，加你就是想咨詢下我家狗狗的事情”等，模式是一樣的，內(nèi)容可以自己去發(fā)揮，就是通過(guò)這樣的方式來(lái)接近客戶，提高通過(guò)率。

第五點(diǎn)是了解客戶（2-3天）：如了解客戶的姓名、年齡、家庭、職業(yè)、興趣等，有沒(méi)有意向買(mǎi)新三板股票的、年齡低于35歲的、身價(jià)低于百萬(wàn)的直接刪除。

第六點(diǎn)建立信任（3-7天）：通過(guò)聊童年的經(jīng)歷編虛假的故事來(lái)博得客戶的同情，去敬老院照顧老人等取得客戶的信任，讓客戶覺(jué)得你有愛(ài)心、孝心，進(jìn)一步拉近與客戶的感情。

第七點(diǎn)培養(yǎng)興趣（7-14天）：通過(guò)展示自己物質(zhì)的東西，比如買(mǎi)車(chē)、說(shuō)自己賺錢(qián)、總監(jiān)叔叔賺了錢(qián)等讓客戶覺(jué)得我有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，從而引到新三板股票的話題上，讓客戶對(duì)新三板股票感興趣，覺(jué)得可以賺錢(qián)。

第八點(diǎn)是引到開(kāi)戶（14-20天）：以講故事為引，引導(dǎo)客戶開(kāi)通新三板賬戶，因?yàn)榭蛻糸_(kāi)通新三板股票賬戶需要兩年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和五百萬(wàn)的注冊(cè)資本，一般的客戶不具備這種實(shí)力，我們就會(huì)跟客戶講想辦法找關(guān)系幫客戶通過(guò)墊資公司支付手續(xù)費(fèi)的方式開(kāi)戶。

第九點(diǎn)是放大招（21天）：這個(gè)時(shí)候跟客戶通過(guò)總監(jiān)的關(guān)系拿到新三板公司的原始股份額，透露一些股票馬上要轉(zhuǎn)板的消息，而且份額很少，因?yàn)楹涂偙O(jiān)關(guān)系好才拿到份額，促使客戶下單購(gòu)買(mǎi)。

據(jù)被告人王某證實(shí)，不管是直營(yíng)還是渠道銷(xiāo)售，都是通過(guò)專(zhuān)業(yè)的軟件獲取潛在客戶信息包括聯(lián)系方式等，然后利用已經(jīng)注冊(cè)的微信，微信頭像一般使用美女頭像，利用人性愛(ài)美之心這一些弱點(diǎn)，將對(duì)方加為好友，并采用一些“話術(shù)”跟對(duì)方聊天，拉近與對(duì)方的感情，并夸大一些股票即將轉(zhuǎn)板等虛假信息，騙取對(duì)方信任后，將已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)的原始股拉高價(jià)格后賣(mài)給他們，并從中賺取差價(jià)。

操縱多只股價(jià)，兩個(gè)月暴漲超過(guò)20倍

從國(guó)泰中融公司操縱的湖南竹材、威龍?jiān)僭臁⒉屎绻狻⒏痪稗r(nóng)業(yè)、隆海生物、凱欣股份、億嘉股份、容川機(jī)電等股票來(lái)看，在操作期間，股價(jià)均是突然大幅上漲，然后呈現(xiàn)橫盤(pán)走勢(shì)。

由于三板交投不活躍，雷某某等人先是以其中一個(gè)賬號(hào)低價(jià)購(gòu)買(mǎi)大量股票，再以高價(jià)成交極少股票，造成股票上漲的假象。具體來(lái)看：

2017年5月初，湖南竹材股價(jià)最低1.3元，2個(gè)月后股價(jià)最高漲到33.3元；

據(jù)湖南竹材董秘薛蕾、董事長(zhǎng)薛志成等人證言，2017年5月左右，國(guó)金中融公司雷某某主動(dòng)找到湖南桃江縣竹材科技股份有限公司薛志成、薛蕾洽談購(gòu)買(mǎi)該公司股票（“湖南竹材”）事宜。薛蕾與雷某某談妥后，薛蕾按雷某某的要求完成了交易操作，分兩次共計(jì)賣(mài)出100萬(wàn)股至孫某某賬戶，第一次是2.4元每股成交了99.9萬(wàn)股，第二次4.8元每股成交了1000股。

2017年6月初，隆海生物股價(jià)最低1元，2個(gè)月后股價(jià)最高漲到18.67元；

隆海生物董事長(zhǎng)韓志廣證實(shí)，2017年5、6月份，國(guó)金中融公司雷某某找其洽談后，其按照雷某某的要求將100.1萬(wàn)股“隆海生物”分兩次賣(mài)給了雷某某。第一次是由其賬戶掛單交易賣(mài)給了彭某某100萬(wàn)股，每股的單價(jià)是3.2元，第二次是董秘張慧華賬戶以每股6元的價(jià)格賣(mài)了1000股給彭某某。第二次交易雷某某特別叮囑根據(jù)新三板交易規(guī)則安排的，在完成第二次交易的1000股后，系統(tǒng)顯示盤(pán)面股票價(jià)格變成了6元。

2017年6月末，威龍?jiān)僭旃蓛r(jià)最低1.8元，3個(gè)月后股價(jià)最高漲到36.5元；

威龍?jiān)僭於麻L(zhǎng)鳳國(guó)保、董秘陳勝證實(shí)，國(guó)金中融公司雷某某經(jīng)人介紹找到鳳國(guó)保洽談購(gòu)買(mǎi)其公司股票（“威龍?jiān)僭臁保┖螅P國(guó)保一共賣(mài)了300萬(wàn)股給雷某某，鳳國(guó)保安排陳勝按照雷某某的要求完成了股票交易操作。第一次交易時(shí)，以3.5元每股的價(jià)格交易了1萬(wàn)股，以1.8元每股的價(jià)格交易了299萬(wàn)股。第二次交易時(shí)，以1.8元每股的價(jià)格交易了170萬(wàn)股。

案發(fā)后被“一鍋端”，主犯獲刑7年

2018年3月，國(guó)金中融公司被網(wǎng)絡(luò)投訴反映該公司利用證券賬號(hào)拉升價(jià)格，操縱市場(chǎng)實(shí)施詐騙等行為。

周某某知曉消息后，通知把公司所有涉及新三板之類(lèi)的電腦、合同、賬本等全部收走處理，一部分電腦賣(mài)掉，一部分材料用碎紙機(jī)銷(xiāo)毀，并安排更換辦公地點(diǎn)，為員工放假一個(gè)月。

據(jù)到案經(jīng)過(guò)及羈押證明，2019年4月28日，北京市公安機(jī)關(guān)通州分局徐辛莊派出所民警出示工作證件將被告人王某傳喚歸案。2019年5月，被告人杜某某、孫某某、雷某某被陸續(xù)抓獲歸案。2019年6月，主犯被告人周某某在一名沈陽(yáng)鐵路公安處乘警支隊(duì)民警的規(guī)勸下向沈陽(yáng)鐵路公安處乘警支隊(duì)投案，投案后于次日被乘警押解至宜春市公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵支隊(duì)。

法院指出，本案周某某等人從低價(jià)“拿票”建倉(cāng)，到拉抬、維持股價(jià)，繼而高價(jià)銷(xiāo)售股票獲利這一系列在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)的行為符合非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。周某某不僅是公司的法定代表人，也是犯意的提起者，犯罪活動(dòng)的策劃者和指揮者，其他人員均依照周某某的指示操作或提供幫助，違法所得由周某某一人掌握，由其分配。

法院認(rèn)為，被告人周某某伙同被告人雷某某、孔某某、楊某、王某，采取與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，或者在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，以及利用虛假或不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量等手段，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)重破壞公平公正的市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重。

法院一審判決，被告人周某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元；被告人雷某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元。孔某某、王某等6人犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處1-3年不等，并處以緩刑。

標(biāo)簽： 新三板股票