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又有私募未按照要求完成自查而要被監管喊去談話了。
銀柿財經記者了解到,今日(8月17日),寧波證監局下發了《關于要求相關私募基金管理人的有關負責人到我局接受監管約談的通知》。
通知顯示,寧波證監局于2022年3月30日印發《關于開展轄區私募基金管理人2022年自查工作的通知》(甬證監發〔2022〕12號),并于2022年6月6日發布《關于寧波轄區2022年逾期未完成自查工作的私募機構專項通報(第一批)》,截至2022年8月16日,還有8家機構仍未按要求完成相關工作。
“根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定,為依法履行私募基金監管職責,切實強化事中事后監管,現通過公開通知的形式提出監管要求,請以上私募基金管理人的法定代表人及合規風控負責人攜帶自查材料于2022年8月25日~26日到我局接受監管約談。如仍拒不履行配合義務,我局將采取進一步監管措施?!睂幉ㄗC監局稱。
根據私募排排網和中國基金業協會信息顯示,上述8家私募中,除遼原資產是證券私募外,其余7家都是私募創投公司。其中,眾信萬邦資產成立于2017年1月,目前管理規模為20到50億區間,規模在8家私募中最大。
記者注意到,在3月30日寧波證監局對私募下發的自查文件中,自查重點包括:私募基金管理人在宣傳推介、資金募集、投資管理等業務環節是否合規;登記備案、信息報送、信息披露是否真實、準確、完整、及時;內部管理和風險控制是否完善;是否存在未備案基金產品或備少募多等情況。
近年來,私募自查工作逐步表現出自查頻次提高、自查內容細化、現場檢查力度加大等特點。而要求私募自查,也是近些年管理層對私募行業加強監管的一種重要方式和舉措。中國證券投資基金業協會此前也表示,將繼續秉持“扶優限劣”基本方針,不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制,有助于肅清行業發展環境,提升私募機構整體質量。
就在上個月,7月7日,廣東證監局下發了《關于要求相關私募基金管理人的有關負責人到我局接受監管約談的通知》。
通知顯示,截至6月15日,仍有24家私募基金管理人未按要求向廣東證監局報送自查材料。對于逾期仍未完成自查的私募基金, 如廣州九逸資產、廣東寶灣股權投資、珠海橫琴新區百駿股權投資、珠海高科創業投資、英飛尼迪(珠海)創業投資、廣州德同投資、廣東誼信投資、廣東廣晟創業投資等,廣東證監局要求其法定代表人及總經理接受監管約談。
標簽: 我行我素
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