世界焦點！光大證券被出具警示函，涉納芯微、帝科股份兩項目

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6月6日，江蘇證監(jiān)局公告稱，光大證券作為納芯微和帝科股份首發(fā)上市保薦機構(gòu)，在持續(xù)督導過程中未能按照有關(guān)規(guī)定，嚴格履行持續(xù)督導相關(guān)要求。江蘇證監(jiān)局決定對光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

決定書提到，光大證券存在4種違規(guī)情形：

一是2021年11月24日,光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無錫帝科電子材料股份有限公司2021年持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告》稱帝科股份已披露的公告與實際情況一致,但帝科股份《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》中股票激勵授予對象的公告內(nèi)容與實際情況不符。

二是2022年8月23日,光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無錫帝科電子材料股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導跟蹤報告》稱帝科股份內(nèi)部制度的建立與執(zhí)行不存在問題,但帝科股份《2022年度內(nèi)部控制自我評價報告》稱其財務(wù)報告內(nèi)部控制存在缺陷,相關(guān)事項主要集中發(fā)生在2022年上半年度。

三是2022年8月26日，光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于蘇州納芯微電子股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導跟蹤報告》稱納芯微對子公司的內(nèi)部控制健全并得到有效執(zhí)行,與納芯微對子公司合規(guī)性管理存在缺陷的事實不符。

四是光大證券在對納芯微商譽減值測試和帝科股份人員獨立性的核查中,未勤勉盡責履行審慎核查義務(wù),核查結(jié)論不嚴謹。

江蘇證監(jiān)局表示，光大證券收到?jīng)Q定書之日起十個工作日內(nèi),向該局提交關(guān)于納芯微和帝科股份持續(xù)督導情況書面說明。同時，江蘇證監(jiān)局將持續(xù)關(guān)注光大證券對江蘇轄區(qū)內(nèi)上市公司的持續(xù)督導工作情況。

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