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5月26日消息，因研報業務違規，云南證監局日前向太平洋證券開出3張罰單。
經查，太平洋證券發布研報業務存在以下違規行為：
一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發布研究報告，其中4人在中國證券業協會均注冊為“一般證券業務”；1人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業務”。
二是合規審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。
三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。
四是公司《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數。
五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。
根據相關規定，云南證監局決定對太平洋證券采取責令改正的監督管理措施，太平洋證券應認真學習證監會監管規定，采取措施加強發布證券研究報告業務管理，認真落實監管要求，嚴肅內部問責，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責工作、向云南證監局提交針對上述違規行為的書面整改報告。
此外，云南證監局發現劉國清、崔文娟在太平洋證券工作期間發布的某研究報告，存在以下問題：一是未記載分析師證書編碼，個別數據計算有誤。二是該研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。云南證監局決定對上述兩人采取出具警示函的行政監管措施。
王希、伍兆豐、況英、何展聰、戴梓涵在太平洋證券工作期間，在未注冊登記為證券分析師的情況下，以分析師名義對外發布研究報告，云南證監局決定對上述五人采取出具警示函的行政監管措施。
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