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當前信息:證監會發布《關于交易型開放式基金納入互聯互通相關安排的公告》

2022-06-25 07:32:22   來源:證監會網站

為進一步深化內地與香港股票市場交易互聯互通機制,促進兩地資本市場共同發展,證監會制定并發布了《關于交易型開放式基金納入互聯互通相關安排的公告》(以下簡稱《公告》),自發布之日起實施。

《公告》共5條,一是明確內地與香港股票市場交易互聯互通機制拓展至交易型開放式基金,二是明確相關制度安排參照股票互聯互通,三是明確投資者識別碼安排,四是明確證券公司、公募基金管理人相關要求,五是明確業務實施細則相關安排。

2022年5月27日至2022年6月10日,證監會就《公告》向社會公開征求意見。總體看,市場各方積極支持交易型開放式基金納入互聯互通,同時也提出了一些意見建議。經認真研究,證監會對部分意見予以吸收采納。


【資料圖】

下一步,證監會將組織上交所、深交所、中國結算等穩步做好交易型開放式基金納入互聯互通各項準備工作,正式啟動時間將另行公布。

公告全文

起草說明

深交所答問

深交所就修訂《深港通業務實施辦法》等業務規則答記者問

2022年6月24日,深交所發布《深圳證券交易所深港通業務實施辦法(2022修訂)》(深證上〔2022〕607號,以下簡稱《實施辦法》)、《深圳證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款(2022年修訂)》(深證會〔2022〕195號,以下簡稱《風險揭示書必備條款》)及《深圳證券交易所港股通委托協議必備條款(2022年修訂)》(深證會〔2022〕195號)。深交所新聞發言人就相關情況回答了記者提問。

一、問:請介紹一下修訂《實施辦法》的背景。

答:為落實中國證監會與香港證監會關于交易型開放式基金(交易所買賣基金,以下簡稱ETF)納入互聯互通投資標的共識,以及《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》相關要求,進一步豐富深港通交易品種,持續優化完善互聯互通機制,前期,深交所對《實施辦法》進行修訂,分別就ETF納入互聯互通標的具體安排以及規范內地投資者返程參與深股通交易行為向市場公開征求意見。征求意見期間,深交所共收到14家市場主體21條意見建議,在研究吸收征求意見的基礎上,我們對《實施辦法》進行了修訂并正式發布。接下來,深交所將結合業務開展情況,持續研究ETF標的選取條件等制度安排,進一步優化完善深港通機制。

二、問:請簡要介紹一下《實施辦法》主要修訂內容。

答:一是明確ETF納入互聯互通標的具體安排。將滿足條件的深交所與聯交所股票ETF納入深港通標的范圍,具體如下:深交所ETF過去六個月日均資產規模達15億元人民幣,且其成份證券以深滬股通標的股票為主;聯交所ETF過去六個月日均資產規模達17億元港幣,且其成份證券以港股通標的股票為主,不得屬于合成ETF、杠桿及反向產品。納入標的的ETF須滿足上市滿六個月、其標的指數發布滿一年等要求。原則上標的ETF將每半年調整一次。深股通ETF和港股通ETF的首次納入考察截止日為2022年4月29日,首次納入港股通、深股通的ETF名單及生效日期,本所證券交易服務公司、聯交所證券交易服務公司將另行通知,請予以關注。

二是規范內地投資者返程參與深股通交易行為。規定深股通投資者不包括內地投資者,明確內地投資者的范圍、界定標準。為給予香港經紀商等聯交所參與者充分的準備時間,相關規定自2022年7月25日起施行后,對已開通深股通交易權限的內地投資者設置一年的過渡期安排。

三、問:請簡要介紹一下《風險揭示書必備條款》的修訂背景及主要內容。

答:為了使投資者充分了解交易港股通ETF的相關風險,深交所聯合中國結算共同修訂了《風險揭示書必備條款》,要求會員充分告知投資者相關風險,做好投資者適當性管理及有關教育服務工作。

《風險揭示書必備條款》主要增加了港股通ETF的風險提示條款。整體來看,港股通ETF在交易機制、每日額度控制、投資者適當性管理、清算交收和風控安排等方面,與深港通現有股票機制基本一致,但港股通ETF在更換基金管理人、終止上市情形,或者發生清盤業務等方面有特殊制度安排,與內地證券市場存在一定差異,投資者應當關注可能產生的風險。

上交所答問

上交所就發布《滬港通業務實施辦法》等業務規則答記者問

2022年6月24日,上交所發布《上海證券交易所滬港通業務實施辦法(2022修訂)》(以下簡稱《實施辦法》)、《上海證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款(2022年修訂)》(以下簡稱《風險揭示書必備條款》)及《上海證券交易所港股通委托協議必備條款(2022年修訂)》。上交所相關負責人就相關問題回答了記者提問。

一、問:請介紹一下修改《實施辦法》的背景。

答:前期,為落實中國證監會與香港證監會關于交易型開放式基金(交易所買賣基金,以下簡稱ETF)納入互聯互通投資標的共識和《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》相關要求,進一步豐富互聯互通交易品種,持續優化完善互聯互通機制,上交所就修訂《實施辦法》向市場公開征求了意見。征求意見期間,關于ETF納入互聯互通標的,上交所共收到14家市場主體關于放寬ETF標的選取條件等建議;關于規范內地投資者返程參與滬股通,未收到市場意見、建議。基于雙方監管機構達成的共識,為盡快推動ETF納入標的相關工作,進一步促進互聯互通規范發展,在吸收市場意見、建議的基礎上,上交所正式發布《實施辦法》,并將結合業務開展情況持續研究ETF標的選取條件等意見、建議,進一步優化完善滬港通機制。

二、問:請簡要介紹一下《實施辦法》的主要修訂內容。

答:一是明確ETF納入互聯互通標的具體安排。將滿足條件的上交所與香港聯合交易所有限公司(以下簡稱聯交所)股票ETF納入滬港通標的范圍,具體如下:上交所ETF過去6個月日均資產規模達15億元人民幣,且其成份證券以滬深股通標的股票為主;聯交所ETF過去6個月日均資產規模達17億元港幣,且其成份證券以港股通標的股票為主,不得屬于合成ETF、杠桿及反向產品。此外,納入標的的ETF須同時滿足上市滿6個月、其標的指數發布滿一年等要求。原則上標的ETF每半年調整一次。滬股通ETF和港股通ETF的首次納入考察截止日為2022年4月29日。后續,上交所證券交易服務公司將公布首次納入港股通的ETF名單及生效日期,聯交所證券交易服務公司將公布首次納入滬股通的ETF名單及生效日期。

二是規范內地投資者返程參與滬股通交易行為。發布內地投資者的范圍和界定標準,明確滬股通投資者不包括內地投資者。為給予香港經紀商等聯交所參與者充分的準備時間,相關規定自2022年7月25日起施行后,對已開通滬股通交易權限的內地投資者設置一年的過渡期安排。

三、問:請簡要介紹一下《風險揭示書必備條款》的修訂背景及主要內容。

答:為了使投資者充分了解交易港股通ETF的相關風險,上交所聯合中國證券登記結算有限責任公司共同修訂了《風險揭示書必備條款》,要求會員充分告知投資者相關風險,做好投資者適當性管理及有關教育服務工作。

《風險揭示書必備條款》主要增加了港股通ETF的風險提示條款。整體來看,港股通ETF在交易機制、每日額度限制控制、投資者適當性管理、清算交收和風控安排等方面與滬港通現有股票機制基本一致,但港股通ETF在更換基金管理人、終止上市情形,或者發生清盤業務等方面有特殊制度安排,與內地證券市場存在一定差異,投資者應當關注可能產生的風險。

(文章來源:證監會網站)

標簽: 互聯互通機制 關于交易型開放式基金納入互聯互通

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