交易系統中斷20分鐘 這家券商竟“刪檔”？處罰來了！公司回應

4月7日，北京證監局公布了對首創證券采取責令改正監管措施的決定。

2021年5月18日，首創證券發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，達到較大信息安全事件標準。事后發現，首創證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。

首創證券向券商中國記者回應稱，公司高度重視本次事件，在事件發生后，公司立即成立了應急處置及整改工作小組，在北京證監局要求下完成了該事故的自查和整改。下一步，公司將按照北京證監局相關要求對信息系統進行全面自查，加強信息系統安全保障管理及信息技術人員培訓，提高信息系統運維能力，盡量杜絕此類事件的再次發生。

首創證券：力爭類似事件不再發生

北京證監局稱，上述問題反映出首創證券信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷，違反了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監會令第152號)第三十六條、第五十四條的相關規定。

根據《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》第二十九條和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第五十七條的規定，北京證監局決定對首創證券采取責令整改的行政監管措施。

首創證券應對信息安全相關問題進行全面自查，切實提高系統運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，加強信息技術人員培訓，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發生。

首創證券向記者表示，公司發生的交易系統故障屬于偶發事故，在處理過程中也確實有經驗不足的地方。事故發生后，公司高層高度重視，積極配合監管要求進行嚴格內查，主動處置并落實監管要求，不斷完善內控制度、優化業務流程、加強培訓教育、提高員工合規意識，力爭類似事件不再發生。

“本次事件影響范圍有限，公司會吸取教訓。目前公司經營管理一切正常，所有工作都在正常推進中。”首創證券向記者表示。

券商交易系統故障頻發

近期，也還有一家券商的交易系統出現過故障。

3月14日開盤后，陸續有網友反映招商證券交易系統出現系統故障，包括交易頁面無法成交，無法撤回等問題。

3月15日，招商證券回應稱，前一日的故障系集中交易回報系統出現處理延遲等故障，導致部分客戶未能及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。“我們立即調動資源，緊急排查，反復驗證、測試，故障已排除，系統服務恢復正常”。

4月2日，招商證券收到了來自深圳證監局的行政監管函。深圳證監局在公告中指出，招商證券在前述網絡安全事件中的問題，違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》以及《證券基金經營機構信息技術管理辦法》相關規定。

具體包括：《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第二十二條核心機構和經營機構開展信息系統新建、升級、變更、換代等建設項目，應當進行充分論證和測試。第三十二條第一款核心機構和經營機構應當建立信息安全應急處置機制，及時處置突發信息安全事件，盡快恢復信息系統的正常運行，并按照規定進行報告，不得遲報、漏報、瞞報等。

為此，深圳證監局決定對招商證券采取責令改正的行政監管措施，要求其應進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置，確保信息系統安全平穩運行。

同時，招商證券還應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，于3個月內完成上述整改工作并向深圳證監局報送整改報告。

加大信息技術投入

記者梳理發現，截至目前，共有超20家上市券商在年報中披露了信息技術投入，整體數據相比去年同期繼續快速增長。其中華泰證券共投入22.28億元，繼續領跑行業。與此同時，中金公司、招商證券、海通證券、中信建投四家上市券商的信息技術投入同樣超過了10億元，分別為13.46億元、11.92億元、11.76億元和10.93億元。

不過值得注意的是，盡管國泰君安證券和中信證券并未在披露2021年的信息技術投入金額，但中證協數據顯示，在2020年，這兩家券商的信息技術投入分別為13.98億元和13.74億元，僅次于華泰證券。

事實上，券商對信息技術的重視程度可以說與日俱增。以招商證券為例，年報數據顯示，其2021年共有信息技術人員1141人，相比于2020年的536人，同比增長113%，更遠遠高于2019年的366人。而若從信息技術人員占總員工比例來看，2019年至2021年，這一比例分別為4.19%、5.81%和9.5%，充分顯示了招商證券對IT人才招攬的重視。

而從投入金額來看，2021年，招商證券信息技術投入11.92億元，占2020年母公司營業收入的6.32%。而在2020年和2019年，其信息技術投入分別為9.94億元和6.53億元，平均每年投入增加2-3億元。

（文章來源：券商中國）

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