焦點熱文：太奇葩！控股股東聯(lián)手私募操縱股價竟巨虧8億多！罰單來了

不得不說，操縱股價也是個“技術活”，不僅未必能獲得盈利，甚至容易招致巨虧的風險。

(資料圖)

日前，證監(jiān)會網站公布一份最新的行政處罰決定書顯示，2017年7月至2019年3月，宜華健康(現(xiàn)*ST宜康)的控股股東宜華集團與私募安天誠控制使用132個賬戶，共同操縱宜華健康股價。

但據(jù)監(jiān)管調查，宜華集團、安天誠實施操縱行為并未獲利，而是導致8.17億元的凈虧損。最終，證監(jiān)會對責令兩公司依法處理非法持有的股票，并分別處以225萬元、75萬元的罰款。

此外，宜華集團董事長劉紹喜和安天誠總經理史利興被認為是直接負責的主管人員，被給予警告并分別處以60萬元罰款。

來看詳情——

控股股東聯(lián)手私募

132個賬戶操縱股價

上市公司控股股東聯(lián)合私募基金，這樣的組合在過往的操縱市場案件中并不罕見。經查明，此次宜華集團和安天誠操縱宜華健康，共使用了132個賬戶進行交易。

其中，賬戶組又分為三類：一是宜華集團通過與浙商產融控股、上海云旋等機構簽署合作協(xié)議的方式，控制華信信托·工信28號集合資金信托計劃等13個賬戶和1個法人賬戶；二是通過宜華公司員工或者相關人員的銀行賬戶傳遞資金，控制使用李某等14個賬戶；三是宜華集團與安天誠、史利興合謀共同控制楊某彬等104個證券賬戶。

值得一提的是，2021年9月，安天誠曾因借用他人賬戶操作買賣證券，被廣東證監(jiān)局處罰30萬元。彼時處罰中即顯示，相關證券賬戶用于交易“宜華健康”等多只股票。

監(jiān)管指出，宜華集團、安天誠等使用其控制的賬戶組在2017年7月20日至2019年3月15日期間，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等方式交易宜華健康，影響該股票交易價格及成交量，主觀操縱市場的意圖明顯。

操縱手法上，宜華集團采用連續(xù)交易、對倒交易等多種方式，且在操縱期間存在典型的拉抬行為。據(jù)調查，賬戶組在多個時間段內大量、連續(xù)申買宜華健康，對應時段內該股股價也隨之出現(xiàn)3%至10%不等的漲幅。

不過，宜華集團的操縱行為并未能給其帶來實際收益，而是導致了巨額虧損。據(jù)監(jiān)管公布其操縱期間的盈虧情況顯示，宜華集團、安天誠實施操縱行為共虧損8.17億元。這與宜華集團自2017年以來股價的“跌跌不休”不無相關。

證監(jiān)會認為，宜華集團、安天誠共同操縱宜華健康的行為違反了2005年《證券法》中關于禁止操縱市場的規(guī)定，構成操縱證券市場的行為。宜華集團董事長劉紹喜、安天誠總經理史利興為直接負責的主管人員，宜華集團總裁劉紹香、宜華生活董秘劉偉宏為其他直接責任人員。

最終，證監(jiān)會責令宜華集團、安天誠依法處理非法持有的證券，對宜華集團處以225萬元罰款，對安天誠處以75萬元罰款。劉紹喜、史利興二人給予警告，分別處60萬元罰款；劉紹香、劉偉宏給予警告，分別處30萬元罰款。

配資炒股曾遭交易所關注

實際上，此次宜華集團與實控人劉紹喜與安天誠之間的“合作”，曾經引起過市場及監(jiān)管的注意。

2019年3月，有網友通過社交媒體發(fā)布截圖，稱“宜華老板聯(lián)合深圳私募操縱股價，坑害股民”。后新浪財經等多家媒體跟進報道，稱“宜華健康實控人劉紹喜因配資炒自家股票穿倉，遭到了資方的曝光”。對此，深交所向宜華健康下發(fā)關注函，要求其核實實控人交易股票情況等多方面信息。

此后，宜華健康回復關注函稱：控股股東、實際控制人及其相關關聯(lián)方不存在與第三方簽訂配資合作協(xié)議的情形，不存在使用他人賬戶或指使他人交易公司股票的情形，也不存在直接或間接操縱公司股價并配合減持的情形。

經函詢，宜華集團及劉紹喜回復稱，2018年底至2019年春節(jié)前，整體市場行情低迷，實際控制人尋找到持有宜華健康股票的安天誠，請其幫忙尋找持有宜華健康股票的投資者。請投資者在短期內不拋售宜華健康股票，以達到維穩(wěn)股價的目的，并基于自身股票增持的意向，承諾按照其成本價回購股票。而對于相關回購協(xié)議，劉紹喜并未告知宜華健康進行相應信披。

今年2月，宜華健康公告稱，其控股股東宜華集團收到證監(jiān)會的立案告知書。因涉嫌信息

披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案調查。

3567.2萬股股份遭司法拍賣

已被終身市場禁入

信息顯示，宜華健康前身為宜華地產股份有限公司。2014年，宜華地產全面轉型健康產業(yè)，在醫(yī)療大健康領域全面發(fā)力。2015年2月，宜華地產股份有限公司更名為“宜華健康醫(yī)療股份有限公司”。

2021年年報中，宜華健康第一大股東為宜華企業(yè)(集團)有限公司，持股比例為33.04%。但由于近期屢有被動減持，截至9月16日，宜華集團持有宜華健康31.15%股份，劉紹喜為宜華健康的實控人。

近期，*ST宜康發(fā)布公告稱，其控股股東宜華集團所持的3567.2萬股股份將于10月9日-10日在淘寶網司法拍賣平臺上進行公開拍賣，占總股本比例4.06%。處置單位為廣東省汕頭市中級人民法院，起拍價為5671.85萬元。

除了宜華健康外，劉紹喜此前還曾為宜華生活的董事長、實控人。該公司于2004年8月在上交所主板掛牌上市，主要從事家具和木地板等家居產品的研發(fā)、設計、生產與銷售，是汕頭市第一家民營上市企業(yè)，后因財務造假等問題導致“披星戴帽”。2021年3月，*ST宜生因連續(xù)20個交易日的每日收盤價均低于人民幣1元，被上交所予以摘牌并終止上市。

值得關注的是，宜華生活財務造假案在A股市場相當出名，被證監(jiān)會列為2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例之一。據(jù)通報，2016年至2019年，實控人劉紹喜利用其控制地位，指使宜華生活通過虛構銷售業(yè)務等方式，累計虛增收入71億元，累計虛增利潤28億元。

2021年10月，證監(jiān)會對宜華生活財務造假案作出處罰，劉紹喜本人被處以930萬元的罰款，并被采取終身證券市場禁入措施。

（文章來源：中國基金報）

標簽： 控股股東 宜華健康