明知借用賬戶炒股是違法行為，不僅坐視不管，還為上述違法行為打“掩護”……
【資料圖】
9月13日，深圳證監局官網更新了一則監管措施，深圳證監局對中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營業部(以下簡稱“中天證券深南大道營業部”)作出出具警示函的行政處罰決定。
經查，中天證券深圳深南大道證券營業部在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實際使用人之間傳遞賬戶相關信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應對回訪。
深圳證監局認為，以上情況反映出該營業部在員工行為管理、賬戶實名制及回訪管理等方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，深圳證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。
深圳證監局要求該營業部采取有效整改措施，強化合規與內控管理，嚴格員工行為管控，強化客戶賬戶實名制管理，并于收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。
同時，深圳證監局對該營業部負責人陳萍出具警示函，要求其嚴格執業行為管理，落實賬戶實名制要求，自覺抵制違法違規行為。
此前曾沖擊上市
公開信息顯示，中天證券是經遼寧省政府批準，于2004年7月經重組設立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經營機構，總部設在沈陽。公司注冊資本22.25億元，現有六家股東，第一大股東遼寧省國資委持股占比40.16%。
中天證券近年業績表現并不突出。在2015年業績達到峰值凈賺3.35億元后，中天證券此后出現連續2年虧損。數據顯示，2017年至2018年，中天證券凈利潤分別為-2.20億元、-0.89億元。2019年，中天證券扭虧為盈，實現凈利潤1.56億元。
2021年，中天證券營收僅6.72億元，凈利潤為2.07億元，在117家證券公司中，僅位列第92名。其它指標排名也較為靠后。
公開信息顯示，2017年7月，中天證券發布IPO審計服務采購項目，公告招標會計師事務所，為其IPO項目提供服務。但在2017年至2018年連續兩年虧損后，無法滿足A股上市條件。此后，中天證券的IPO計劃也隨之擱置。
年初剛收到137萬大罰單
近年來，中天證券因合規問題屢遭監管處罰。2019年3月，中天證券曾因融資融券業務，被遼寧證監局出具警示函；2019年8月，因違規向股東分配利潤等問題被監管處罰。
2022年年初，還因為違反反洗錢法規定遭到央行重罰，這也是新年首張券商反洗錢罰單。
2月14日，中國人民銀行沈陽分行披露了對中天證券及2人的行政處罰。中國人民銀行沈陽分行稱，中天證券未按規定履行客戶身份識別義務，未按規定報送可疑交易報告，罰款137.1萬元。
同時，中國人民銀行沈陽分行對時任中天證券股份有限公司經紀業務事業部總經理徐秋炯處以3.1萬元的罰款，對時任中天證券股份有限公司合規法律部總經理李偉東處以2.1萬元的罰款。處罰原因顯示，徐秋炯未按規定履行客戶身份識別義務，李偉東未按規定報告可疑交易報告。
通常，反洗錢處罰常發生于銀行、保險及支付機構等，但近年來，證券行業也時有發生。
據記者不完全統計，2021年共有7家券商及15名人員收到反洗錢罰單，共計罰金725.45萬元。這7家券商包括中泰證券、開源證券、安信證券、國金證券、招商證券、興業證券及中金公司。
（文章來源：中國基金報）
標簽： 違規行為
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