時隔大半年，監管對ST奧馬原實控人的調查有了結果。
近日，廣東證監局公布行政處罰決定書顯示，趙國棟作為奧馬電器原實控人，曾自行組織資金轉為定期存單，并為第三方開具銀行承兌匯票提供質押擔保，相關事項未進行披露。廣東證監局對趙國棟處以100萬元的罰款。
【資料圖】
2021年底，ST奧馬曾公告稱，因涉嫌信息披露違法違規，根據相關法律法規，證監會決定對公司原實控人趙國棟及公司立案。不過，6月28日ST奧馬收到證監會結案告知書，因公司違法行為輕微并及時改正，證監會決定對其不予行政處罰。
違規提供質押擔保
隱瞞消息未信披
具體來看此次趙國棟的違法事實：
經調查，趙某棟作為廣東奧馬電器股份有限公2015年11月至2021年5月期間的實際控制人，于2020年8月和10月在未告知奧馬電器并征得奧馬電器其他董事、監事和高級管理人員同意的情況下，自行組織資金轉入奧馬電器全資子公司西藏網金創新投資有限公司和全資孫公司山西匯通恒豐科技有限公司。
此后，趙國棟私自使用西藏網金和山西匯通公章，將對應資金轉為單位定期存單，并分別于2020年8月25日、2020年10月13日和14日以西藏網金1.45億元、山西匯通9億元的單位定期存單為第三方開具銀行承兌匯票提供質押擔保。
根據《證券法》中關于信息披露的規定，上市公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關聯交易，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響的，屬于可能對股票價格產生較大影響的“重大事件”，上市公司應立即報送臨時公告并予公告。
因趙某棟對相關違規擔保情況有所隱瞞，相關事項奧馬電器未能按規定在臨時報告和2020年年度報告中進行披露。因此，趙國棟此舉構成信披違法。最終，廣東證監局對趙國棟處以100萬元的罰款。
2021年底，ST奧馬曾公告稱，因涉嫌信息披露違法違規，根據相關法律法規，證監會決定對公司原實控人趙國棟及公司立案。6月28日，ST奧馬收到證監會結案告知書，因公司違法行為輕微并及時改正，證監會決定對其不予行政處罰。
深交所公開譴責
5年不適合擔任“董監高”
在此次被廣東證監局處罰100萬之前，趙國棟剛被深交所予以公開譴責，并被給予公開認定五年內不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的處分。違規事由方面，主要涉及違規對外提供擔保、非經營性資金占用、會計差錯更正三點。
具體來看，2020年8月至10月，ST奧馬子公司西藏網金及山西匯通以定期存單質押方式對外提供擔保，擔保金額共計10.45億元。2017年9月-2018年4月，ST奧馬與子公司福州錢包好車電子商務有限公司、山西智源融匯科技有限公司簽訂多份《差額補足協議》，為與銀行簽訂相關貸款協議承擔差額補足責任。對于上述事項，ST奧馬均未履行審議程序及信息披露義務。
此外，2019年12月，ST奧馬向趙國棟及其控制的權益寶(北京)科技有限公司出售子公司中融金(北京)科技有限公司100%股權，形成應收賬款9.41億元。趙國棟承諾2020年三季度報告披露前歸還上述欠款。2020年10月20日，ST奧馬公告稱上述賬款已收回，但實際并未收回，構成非經營性資金占用。
在出現上述違規擔保、資金占用等事項后，ST奧馬的2020年報及2021年一季報也需要進行會計差錯更正，多個科目調整比例超過100%。
基于此，深交所對ST奧馬給予通報處分，對原實控人、時任董事長兼總經理趙國棟、趙國棟關聯方中融金(北京)科技有限公司、時任總經理和財務總監均給予公開譴責的處分。同時，趙國棟也被給予公開認定五年內不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的處分。
同樣因ST奧馬及趙國棟等人的上述違法違規行為，2021年12月，廣東證監局曾對ST奧馬采取責令改正的行政監管措施，趙國棟及時任總經理和財務總監被出具警示函。
跨界金融科技不利
ST奧馬回歸家電市場
奧馬電器曾是家電行業中尤其是白電中的佼佼者，公開信息顯示，奧馬電器早期的主營業務主要為電冰箱的生產、銷售，公司創立于2002年，于2012年登陸資本市場。奧馬電器曾在連續13年蟬聯中國冰箱出口冠軍，被譽為“冰箱出口大王”。
而奧馬電器的“帶帽”，還是在2021年9月。彼時奧馬電器公告稱，其子公司涉嫌違規對外擔保，公司股票自9月7日開市起被實施其他風險警示，股票簡稱變更為ST奧馬。
回顧奧馬電器的“金融科技”轉型，還是在2015年。彼時，奧馬電器創始團隊以12.13億元向趙國棟轉讓奧馬電器20.38%的股份，趙國棟成為奧馬電器新任實控人。當年11月，奧馬電器以6.12億元的現金對價收購了中融金51%股權，開啟冰箱+金融科技的雙主業。
據悉，中融金主要從事銀行互聯網金融平臺技術開發服務及聯合運營、自營互聯網P2P平臺、移動互聯網金融營銷業務。2017年，奧馬電器再度以7.84億元的價格購入中融金剩余49%股權，中融金成為奧馬電器全資子公司。
然而，2018年P2P的爆雷潮波及中融金，奧馬電器金融科技板塊出現嚴重虧損，當年巨虧19.15億元。在進行大筆壞賬計提及商譽減值后，2019年奧馬電器以2元的價格，將中融金100%股權出售給了趙國棟及權益寶。
2021年4月，奧馬電器公告稱，TCL家電集團及其一致行動人中新融澤以24.19%的持股比例成為公司控股股東，實際控制人由趙國棟變為李東生。2022年中報顯示，目前TCL家電集團持股48.05%。
在剝離金融科技相關業務后，ST奧馬的主營業務回歸于“家用冰箱、冷柜的研發與制造”。業績方面，2022年上半年ST奧馬實現營業收入39.27億元，同比減少18.3%；實現歸母凈利潤1.56億元，同比增長160.78%。
（文章來源：中國基金報）
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