天天新消息丨首例處罰！給輔導(dǎo)企業(yè)董監(jiān)高知識測評“遞紙條” 華泰聯(lián)合保代被出具警示函

為了通過驗(yàn)收，保代竟給輔導(dǎo)對象知識測評“遞紙條”？

江蘇證監(jiān)局最近通報(bào)了華泰聯(lián)合證券保代開展輔導(dǎo)工作時(shí)，參與證券市場知識測試作弊的案例。這是新規(guī)后首例保代參與知識測評作弊的個案。該名保代具有至少8年的投行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，還是輔導(dǎo)小組組長，最終因參與作弊被監(jiān)管出具警示函。

根據(jù)2021年發(fā)布實(shí)施的《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以在驗(yàn)收中，對董監(jiān)高等人員開展證券市場知識測試。這是新增的制度性安排，也是證券市場的常規(guī)操作。然而在近三年來，至少有五例給客戶知識測評“遞紙條”的監(jiān)管案例，違背監(jiān)管初衷。

(資料圖片)

保代給輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)“遞紙條”

近日，證監(jiān)會公布了新規(guī)后首例保代參與知識測評作弊的個案。

根據(jù)江蘇證監(jiān)局的公告，謝明明在對常州百佳年代薄膜科技開展輔導(dǎo)工作時(shí)，存在參與證券市場知識測試作弊的行為，最終被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

根據(jù)2021年9月30日公布實(shí)施的《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促輔導(dǎo)對象的董監(jiān)高、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或法人)全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的法律法規(guī)，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)。

以上也是證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的主要驗(yàn)收內(nèi)容。進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收時(shí)，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)會組織輔導(dǎo)對象的董監(jiān)高等人員參加證券市場知識測試。

證券市場知識測試是新增的制度性安排，可以直觀檢驗(yàn)董監(jiān)高等人員的證券知識掌握情況；同時(shí)也是普遍運(yùn)用于A股投資者和證券從業(yè)人員的一種證券知識檢驗(yàn)方式。比如在開通科創(chuàng)板、北交所、期權(quán)開戶等交易權(quán)限時(shí)，投資者需要通過知識測試。

華泰聯(lián)合去年注冊制IPO受理數(shù)第三

本案例中，謝明明是華泰聯(lián)合證券的保薦代表人，至少有8年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，是華泰聯(lián)合證券輔導(dǎo)百佳年代的輔導(dǎo)小組組長。

據(jù)中證協(xié)，謝明明于2014年在華泰聯(lián)合證券執(zhí)業(yè)，于2018年1月份獲得保代業(yè)務(wù)資格。截至目前，曾于2021年12月份成功保薦了一單創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目——江蘇澤宇智能。

根據(jù)江蘇澤宇智能的公開資料，謝明明曾作為項(xiàng)目協(xié)辦人參與賽騰電子IPO項(xiàng)目，作為項(xiàng)目組主要成員參與了江蘇新能IPO項(xiàng)目、天合光能IPO項(xiàng)目、北元集團(tuán)IPO項(xiàng)目。

華泰聯(lián)合證券是華泰證券開展投行業(yè)務(wù)的子公司，作為“三中一華”頗具實(shí)力。根據(jù)華泰證券年報(bào)，2021年股權(quán)主承銷金額(含IPO、增發(fā)、配股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、可交換債)人民幣1762.47億元，行業(yè)排名第四；可轉(zhuǎn)債主承銷金額472.63億元，行業(yè)排名第一；全品種債券主承銷金額9311.03億元，行業(yè)排名第三；擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的并購重組項(xiàng)目披露16單、獲受理16單，并購重組項(xiàng)目儲備數(shù)量行業(yè)排名第一。

根據(jù)交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2021年末，華泰證券科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板注冊制下IPO累計(jì)受理家數(shù)109家，行業(yè)排名第三。

華泰證券2021年主承銷(包括IPO、定增、配股、債券)收入達(dá)35.46億元，歷年累計(jì)達(dá)175.79億元。其中2021年新股發(fā)行主承銷收入達(dá)19.21億元，歷年累計(jì)達(dá)88.36億元。

截至8月11日，華泰聯(lián)合證券保薦的IPO排隊(duì)企業(yè)(排除終止注冊、終止審查、不予注冊)尚有50家，在行業(yè)中排名第六位。

“遞紙條”案例屢禁不止

此前，也有不少證券從業(yè)人員在知識測評中為客戶“打掩護(hù)”、“遞紙條”的監(jiān)管案例。

2021年12月，青島證監(jiān)局對銀河證券營業(yè)部從業(yè)人員王超采取出具警示函的監(jiān)管措施。理由是其在任職期間，向開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限的客戶提供知識測評答案。

2020年11月，陜西證監(jiān)局對宏信證券西安唐延路營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，因營業(yè)部未審慎履行客戶資料審核責(zé)任，其中存在個別客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評問卷、兩融業(yè)務(wù)知識評測表、兩融業(yè)務(wù)開立申請表客戶簽名筆跡不一致等問題。

2020年10月，第一創(chuàng)業(yè)證券廣州分公司員工郭帥在任職期間，向開通新三板交易權(quán)限的客戶提供知識測評答案，承諾新三板新股申購收益，并謀取不當(dāng)利益，最終被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2020年8月，平安證券寧波海晏北路證券營業(yè)部被采取責(zé)令改正措施，原因是該營業(yè)部存在五大問題，其中包括在為客戶開立股票期權(quán)賬戶過程中，營業(yè)部員工替客戶完成股票期權(quán)模擬交易和投資者知識測評。

此外，也有證券從業(yè)人員在從業(yè)資格考試中作弊，最終被中證協(xié)停止執(zhí)業(yè)兩年，近兩年來類似案例至少有五例。其中主要作弊方式有兩種，一是使用手機(jī)進(jìn)行拍題，存在使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的違紀(jì)情形；二是由他人冒名代替參加考試。

類似案例屢禁不止，部分證券從業(yè)人員為了達(dá)成考核指標(biāo)、完成項(xiàng)目要求等原因，鋌而走險(xiǎn)給客戶“遞紙條”，違背了監(jiān)管提升投資者、董監(jiān)高等人證券知識水平的初衷，最終會將風(fēng)險(xiǎn)傳遞給投資者，不利于證券市場健康發(fā)展。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）

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