當(dāng)前訊息：證監(jiān)局通報(bào)！券商員工謹(jǐn)防“禍從口出”

90后券商員工造謠銀行“取不出錢”？最新監(jiān)管通報(bào)來了。

日前，深圳證監(jiān)局發(fā)布2022年第6期證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)，對該造謠事件進(jìn)行嚴(yán)肅定性。并要求各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)員工行為管理，共同維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)安全。

近期，業(yè)內(nèi)因券商員工“禍從口出”的情況頗多。從券商分析師在微信群里發(fā)布不實(shí)言論導(dǎo)致行政處罰，到某美女分析師在朋友圈高呼“上證指數(shù)將超過 4000 點(diǎn)”、分析師小紅書上曬工資“凡爾賽”，一系列“神操作”使得券商員工頻繁“出圈”，引發(fā)市場及社會(huì)側(cè)目，券商聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理任重而道遠(yuǎn)。

(相關(guān)資料圖)

監(jiān)管通報(bào)：散播謠言影響惡劣

深圳證監(jiān)局指出，近期轄區(qū)一證券營業(yè)部員工在網(wǎng)絡(luò)上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息，破壞正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發(fā)社會(huì)媒體關(guān)注，造成惡劣影響。

該事件反映出個(gè)別證券從業(yè)人員政治意識(shí)淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問題。深圳證監(jiān)局表示，為進(jìn)一步強(qiáng)化從業(yè)人員管理，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷深化政治意識(shí)教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強(qiáng)員工行為管理，共同維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)安全。

具體而言，深圳證監(jiān)局提出三大要求：

一是切實(shí)提高政治站位。金融安全是國家安全的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)政治意識(shí)，筑牢國家安全的思想防線，強(qiáng)化大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)金融風(fēng)險(xiǎn)防控要求，全力維護(hù)良好的金融秩序。

二是培育良好企業(yè)文化。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守的重要作用，將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的要求落實(shí)落細(xì)，結(jié)合公司發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)外環(huán)境條件形成自身的特色文化，將其精神內(nèi)涵融入到經(jīng)營管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行。

三是全面落實(shí)主體責(zé)任。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)健全內(nèi)部管理體系，完善合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)從業(yè)人員管理責(zé)任體系，對違法違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)，形成務(wù)實(shí)有效的員工行為管理機(jī)制。督促員工牢固樹立國家安全意識(shí)、遵紀(jì)守法意識(shí)和職業(yè)道德意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范自身行為，切實(shí)維護(hù)行業(yè)利益和形象，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

事涉華興銀行虛假消息

不難看出，此次深圳證監(jiān)局所指，正是此前引起廣泛關(guān)注的“90后券商員工造謠銀行取不出錢”一事。

7月14日，“華興銀行取不出錢了”的相關(guān)信息廣為流傳。當(dāng)天，華興銀行發(fā)布聲明辟謠稱：網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)有關(guān)于該行的不實(shí)信息為惡意造謠，已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案并將依法追究相關(guān)主體的法律責(zé)任。

7月15日，深圳市公安局南山分局查明案情，并對違法行為人陳某某下達(dá)《行政處罰決定書》。據(jù)悉，陳某某向數(shù)個(gè)微信群及5名微信好友的微信發(fā)送關(guān)于華興銀行的不實(shí)言論，明知是編造的虛假信息，仍將相關(guān)信息在網(wǎng)絡(luò)上散布，造成信息在網(wǎng)絡(luò)上大量傳播。最終，陳某某被給予行政拘留15日的行政處罰。

作為頭部券商營業(yè)部的一線員工，此次造謠事件給陳某某的金融從業(yè)生涯上了慘痛的一課。中證協(xié)登記信息顯示，雖為“90后”，但陳某某的從業(yè)時(shí)間并不算短。從2014年12月在某頭部券商執(zhí)業(yè)以來，至今已有7年半的時(shí)間。

券商員工屢次“出圈”

近期，業(yè)內(nèi)因券商員工“禍從口出”的情況頗多，因負(fù)面信息而“出圈”，屢次登上社會(huì)新聞。

今年6月底，付某某在其小區(qū)團(tuán)購群里點(diǎn)評南京銀行相關(guān)情況，其群聊記錄被外發(fā)并廣泛傳播。雖然付某某緊急發(fā)布聲明及致歉，但事情仍一發(fā)不可收拾。

7月1日晚間，南京銀行發(fā)布澄清公告稱，“近日，網(wǎng)傳南京銀行有關(guān)不實(shí)信息。公司鄭重聲明：相關(guān)信息為惡意造謠，公司已經(jīng)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案并將依法追究相關(guān)主體的法律責(zé)任。”

7月3日，南京公安發(fā)布對此事的處理消息：網(wǎng)民傅某出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內(nèi)發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發(fā)后，傅某某主動(dòng)采取消除影響的措施并認(rèn)錯(cuò)悔過。公安機(jī)關(guān)已依法對其給予治安管理處罰。

此后，陜西證監(jiān)局對傅某某采取采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求其加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為。

不難看出，近期頻繁發(fā)生的事件基本都是一個(gè)套路：券商員工發(fā)布虛假信息——涉事銀行聲明+報(bào)警——警方通報(bào)+行政處罰——地方證監(jiān)局發(fā)聲。

在此之前，美女分析師在朋友圈高呼“上證指數(shù)將超過 4000 點(diǎn)”，小紅書上曬工資“凡爾賽”，一系列“神操作”使得券商員工頻繁“出圈”，引發(fā)市場及社會(huì)側(cè)目。

2021 年 10 月，中證協(xié)制定并發(fā)布《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，建立工作人員聲譽(yù)約束及評價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)對工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)要求公司將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)納入工作人員的考核范圍，防范從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)。

今年5月，中證協(xié)再度發(fā)布《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》，以加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理，完善中介機(jī)構(gòu)聲譽(yù)約束機(jī)制。其中提到，將建設(shè)行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)歸集展示平臺(tái)，完善從業(yè)人員初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄并重的自律管理體系，促進(jìn)行業(yè)形成尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實(shí)責(zé)任、珍惜聲譽(yù)的內(nèi)生機(jī)制。

（文章來源：中國基金報(bào)）

標(biāo)簽： 禍從口出