當前快看：證監(jiān)會修訂規(guī)則嚴管“假外資” 進一步完善滬深港通機制

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6月24日，證監(jiān)會發(fā)布《關于修改〈內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定〉的決定》。

證監(jiān)會表示，滬深港通機制開通以來整體運行平穩(wěn)，在擴大資本市場雙向開放，引入境外長期資金，增加內(nèi)地居民境外投資渠道方面發(fā)揮了積極作用。為進一步完善滬深港通機制，證監(jiān)會修訂《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》(簡稱《規(guī)定》)。

證監(jiān)會表示，近年來，有部分內(nèi)地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權限，通過滬深股通交易A股。目前此類交易總體規(guī)模不大，交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。投資者數(shù)量約有170萬名，但大部分無實際交易，近三年有北向交易的內(nèi)地投資者約有3.9萬名。此類證券活動與滬深股通引入外資的初衷不符，且這些投資者中大多數(shù)已開立內(nèi)地證券賬戶可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動的風險，也給市場造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象，不利于滬深港通的平穩(wěn)運行和長遠發(fā)展。

為統(tǒng)籌金融開放和安全，依法加強對跨境證券活動的監(jiān)管，保護內(nèi)地投資者合法權益，穩(wěn)定市場預期，維護滬深港通平穩(wěn)運行，證監(jiān)會決定修訂《規(guī)定》，規(guī)范內(nèi)地投資者返程交易行為，對所謂“假外資”從嚴監(jiān)管。

具體來看，本次將《規(guī)定》第十三條第一款修訂為，“投資者依法享有通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買入的股票的權益。滬股通和深股通投資者不包括內(nèi)地投資者。”滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務實施辦法對內(nèi)地投資者具體范圍等做進一步明確，內(nèi)地投資者包括“持有中國內(nèi)地身份證明文件的中國公民和在中國內(nèi)地注冊的法人及非法人組織，不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民。”

為順利推進規(guī)范工作，保護存量投資者的合法權益，證監(jiān)會做了過渡期安排。自規(guī)則實施之日起，香港經(jīng)紀商不得再為內(nèi)地投資者新開通滬深股通交易權限。政策實施之日起1年為過渡期，過渡期內(nèi)，存量內(nèi)地投資者可繼續(xù)通過滬深股通買賣A股。過渡期結(jié)束后，存量投資者不得再通過滬深股通主動買入A股，所持A股可繼續(xù)賣出；無持股內(nèi)地投資者的交易權限由香港經(jīng)紀商及時注銷。

2021年12月17日至2022年1月16日，證監(jiān)會就修訂《規(guī)定》向社會公開征求意見。征求意見期間，共收到相關意見建議8條。所提意見主要集中在進一步明確內(nèi)地投資者范圍等操作層面，證監(jiān)會對相關意見建議作了認真研究，對部分合理意見進行了吸收。

下一步，證監(jiān)會將堅定不移穩(wěn)步推進資本市場高水平雙向開放，持續(xù)完善滬深港通機制，便利境外投資者投資A股市場，深化跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，切實維護滬深港通和兩地市場的平穩(wěn)運行和健康發(fā)展。

（文章來源：證券日報之聲）

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