時訊：證監會連發三張罰單 劍指這家投行內控、廉潔！原董事長、多名負責人接受監管談話

時隔半年，這家券商再收罰單。

6月15日，證監會一口氣下發三張罰單，均與華龍證券有關。經查，該券商投行存在內控、廉潔從業風險防控機制不完善等問題。華龍證券原董事長陳牧原以及兩名部門負責人均要接受監管談話。

去年年底，華龍證券已因藍山科技項目被證監會責令改正，監管沒收其業務收入150萬元，并處以300萬元罰款。

投行兩項違規

根據證監會披露的公告，監管發現華龍證券存在兩項違規問題。一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節點把關失效等。二是廉潔從業風險防控機制不完善，未完成廉潔從業風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位。

證監會決定對華龍證券采取監管談話的行政監督管理措施，要求公司合規負責人、投行業務負責人15日接受監管談話。

證監會要求華龍證券應嚴格按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并向甘肅證監局提交書面問責報告。

值得注意的是，華龍證券前董事長此次也要接受監管談話。證監會指出，陳牧原作為時任公司主要負責人且分管投行業務，對相關違規行為負有責任。

(資料圖片僅供參考)

公開信息顯示，陳牧原1961年生人，曾任甘肅省財政廳副廳長、國土資源廳副廳長，在2018年加入任華龍證券董事長。3年后(2021年8月)甘肅省委組織部干部宣布陳牧原不再擔任甘肅金控黨委書記、董事長，華龍證券黨委書記、董事長。上述職務由祁建邦接任。目前，陳牧原擔任政協甘肅省委員會經濟委員會副主任。

藍山科技造假漩渦

同日，華龍證券兩位部門負責人亦被要求接受監管談話，均涉及兩年前的新三板項目。

證監會表示，華龍證券在藍山科技精選層掛牌項目中存在內控人員利益沖突、質控和內核部門對項目組落實質控及內核意見跟蹤復核不到位等問題，違反相關規定。胡海全作為時任內核部門負責人，李紀元作為時任質控部門負責人，對相關違規行為負有責任。其中，李紀元已因藍山科技項目在去年11月被證監會處罰。證券業協會信息顯示，上述兩名人士仍然在華龍證券。

2020年藍山科技項目造假引發市場關注。該公司曾計劃掛牌精選層并遞交申報文件，華龍證券是其保薦機構。隨后全國股轉公司自律審查及證監會現場檢查過程中，發現藍山科技信息披露真實性存疑，2020年12月證監會對藍山科技涉嫌信息披露違法違規立案調查。

公開信息顯示，當年四季度開始，藍山科技連環爆雷，多名董事、監事、高管離職；公司及子公司被列入被執行人；主要銀行賬戶被凍結；公司主要業務光通信產品的研發、生產和銷售目前已處于停頓狀態，大部分員工已離職；公司頻繁涉訴。

最終，證監會查明藍山科技通過虛增銀行存款、虛構銷售業務、虛構研發支出、虛列運費支出等方式，虛增收入、資產和利潤。具體來看，2017年至2019年，藍山科技及其全資子公司中經賽博通過虛構采購銷售循環業務虛增收入共計8.11億元，虛增銷售利潤共計2.46億元。

2021年8月，藍山科技項目的相關中介機構：華龍證券、中興財光華會計師事務所、北京市天元律師事務所、開元資產評估有限公司，均被證監會立案調查。

2021年四季度，上述4家中介機構的處罰陸續落地。其中，證監會認為華龍證券對藍山科技的關聯關系核查未勤勉盡責；函證程序存在缺陷；對供應商、客戶的訪談程序存在缺陷；對藍山科技研發支出的核查存在缺陷；對銷售業務運輸環節的核查存在缺陷；對出售生產設備的核查存在缺陷；對藍山科技公司治理的核查存在缺陷。對此，證監會對華龍證券責令改正，給予警告，沒收業務收入150萬元，并處以300萬元罰款。涉案項目的兩名華龍證券保代也受到警告，分別被罰50萬元。

（文章來源：券商中國）

標簽： 原董事長 監管談話 華龍證券