這家券商被責令改正！啥原因？關鍵指標：去年信息技術投入12億 人員占比9.5%

故障發生半個月后，招商證券收到了來自監管的行政監管函。

深圳證監局在4月2日發布的公告表示，招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，故決定對招商證券采取責令改正的行政監管措施。

值得注意的是，近幾年不少券商都在不斷加強對信息技術的投入力度。以招商證券為例，2021年其信息技術投入高達11.92億元，相比于2019年的6.53億元，增長幅度為82.54%；與此同時，其2021年信息技術人員數量已達到1141人，相比于2019年的366人，增長了2倍還多。

交易故障遭監管關注

3月14日開盤后，陸續有網友反映招商證券交易系統出現系統故障，包括交易頁面無法成交，無法撤回等問題。

3月15日，招商證券回應稱，前一日的故障系集中交易回報系統出現處理延遲等故障，導致部分客戶未能及時收到成交回報信息、撤單交易受影響?！拔覀兞⒓凑{動資源，緊急排查，反復驗證、測試，故障已排除，系統服務恢復正?！?。

深圳證監局在公告中指出，招商證券在前述網絡安全事件中的問題，違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》以及《證券基金經營機構信息技術管理辦法》相關規定。具體包括：

《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第二十二條核心機構和經營機構開展信息系統新建、升級、變更、換代等建設項目，應當進行充分論證和測試。

第三十二條第一款核心機構和經營機構應當建立信息安全應急處置機制，及時處置突發信息安全事件，盡快恢復信息系統的正常運行，并按照規定進行報告，不得遲報、漏報、瞞報。

《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第二十二條第一款證券基金經營機構重要信息系統上線或發生重大變更的，應當制定專項實施方案，并對信息系統上線或變更操作行為進行審查、確認和跟蹤。

第三十六條證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，應當建立信息技術應急管理的組織架構，確定重要業務及其恢復目標，制定應急預案，配置充足資源，穩妥處置信息技術突發事件，并積極開展應急演練和信息技術應急管理的評估與改進。

第四十二條證券基金經營機構應當按照中國證監會有關規定，建立信息安全事件的分級響應機制，明確內部處置工作流程，確保相關信息系統及時恢復運行。

為此，深圳證監局決定對招商證券采取責令改正的行政監管措施，要求其應進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置，確保信息系統安全平穩運行。

同時，招商證券還應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，于3個月內完成上述整改工作并向深圳證監局報送整改報告。

信息投入力度持續增加

截至目前，共有21家上市券商在年報中披露了信息技術投入，整體數據相比去年同期繼續快速增長。其中華泰證券共投入22.28億元，繼續領跑行業；與此同時，中金公司、招商證券、海通證券、中信建投四家上市券商的信息技術投入同樣超過了10億元，分別為13.46億元、11.92億元、11.76億元和10.93億元。

不過值得注意的是，盡管國泰君安證券和中信證券并未在披露2021年的信息技術投入金額，但中證協數據顯示，在2020年，這兩家券商的信息技術投入分別為13.98億元和13.74億元，僅次于華泰證券。

事實上，券商對信息技術的重視程度可以說與日俱增。以招商證券為例，年報數據顯示，其2021年共有信息技術人員1141人，相比于2020年的536人，同比增長113%，更遠遠高于2019年的366人。而若從信息技術人員占總員工比例來看，2019年至2021年，這一比例分別為4.19%。5.81%和9.5%，充分顯示了招商證券對IT人才招攬的重視。

而從投入金額來看，2021年，招商證券信息技術投入11.92億元，占2020年母公司營業收入的6.32%。而在2020年和2019年，其信息技術投入分別為9.94億元和6.53%億元，平均每年投入增加2-3億元。

在2021年年報中，招商證券稱，報告期內，該公司制定了“十四五”數字化規劃，完成金融科技及數字化發展的頂層設計。其云原生架構的新一代核心業務系統二期順利上線，三期著手試運行，打造業內首家云原生架構的核心交易系統，并率先將分布式數據庫用于核心交易歷史查詢。

（文章來源：券商中國）

標簽： 責令改正 信息技術 招商證券