安信證券回應(yīng)風(fēng)水研報(bào)事件：責(zé)令投顧人員立即整改暫停展業(yè) 后續(xù)將引以為戒

針對(duì)深圳證監(jiān)局對(duì)安信證券投資顧問(wèn)陳某制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無(wú)敵—2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》報(bào)告而導(dǎo)致汕頭分公司被出具警示函一事，安信證券回應(yīng)表示，公司高度重視，召集相關(guān)部門(mén)及時(shí)啟動(dòng)業(yè)務(wù)自查及問(wèn)責(zé)措施，責(zé)令該人員立即整改并對(duì)其采取了暫停展業(yè)、服務(wù)產(chǎn)品下架等處罰措施。

同時(shí)，安信證券主動(dòng)向監(jiān)管部門(mén)匯報(bào)，后續(xù)公司將引以為戒，持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)控管理，并全面梳理投資顧問(wèn)管理工作機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)投顧人員的日常合規(guī)督導(dǎo)、培訓(xùn)及監(jiān)控，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

相關(guān)報(bào)道

“玄學(xué)研報(bào)”接第二張監(jiān)管罰單：陳南鵬遭監(jiān)管談話 金融圈玄學(xué)該停了

3月11日，深圳證監(jiān)局連發(fā)兩公告稱，將對(duì)安信證券汕頭分公司及投顧陳南鵬分別采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局稱，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，相關(guān)預(yù)測(cè)對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見(jiàn)不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)，上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條、第十六條的相關(guān)規(guī)定。

此外，安信證券汕頭分公司在上述轉(zhuǎn)發(fā)事件中，未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問(wèn)相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控，行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第四條第一項(xiàng)、第七條第一項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

圖為深圳證監(jiān)局對(duì)陳南鵬采取監(jiān)管措施的公告

對(duì)于券商研報(bào)的合規(guī)性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，監(jiān)管從嚴(yán)趨勢(shì)明顯。針對(duì)研報(bào)亂象，財(cái)聯(lián)社記者采訪了部分券商分析師，“博眼球，想要紅”是比較多的評(píng)價(jià)。有北京券商分析師直言指出，這些研報(bào)偏離了作為專業(yè)機(jī)構(gòu)、專業(yè)人士需秉持專業(yè)、合規(guī)、審慎的基本原則和態(tài)度，也并不符合監(jiān)管一直要求的“研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)”，需要反思。

圖為陳南鵬在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息公示情況

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，目前，安信證券投顧有1407位，人數(shù)在券商中排名靠前，而陳南鵬系投顧“老人”。陳南鵬的證券從業(yè)經(jīng)歷始于中關(guān)村證券，從事證券投資咨詢工作，隨后在2007年8月30日入職安信證券，繼續(xù)證券投資咨詢工作，其曾于2010年12月24日至2011年2月期間短暫離開(kāi)安信證券，后又回到安信證券擔(dān)任投顧至今。

陳南鵬所寫(xiě)報(bào)告發(fā)布于2021年12月25日，也就是說(shuō)在事發(fā)三個(gè)月后，監(jiān)管正式出手。該報(bào)告認(rèn)為，2022年壬寅年處于中國(guó)股市五年大牛市的開(kāi)端，2022年的投資策略為“仁者無(wú)敵”，看好水、木、火屬性行業(yè)，還特別提醒2022年不要投資地產(chǎn)，以及回避任何土屬性的行業(yè)或標(biāo)的。

不過(guò)從目前情況看來(lái)，這份報(bào)告的預(yù)期和現(xiàn)實(shí)可謂是南轅北轍。該報(bào)告指出2020年金氣全無(wú)，預(yù)測(cè)有色或黃金僅在農(nóng)歷七至九月份有行情，但近期，受?chē)?guó)際地緣政治形勢(shì)緊張影響，市場(chǎng)避險(xiǎn)情緒最強(qiáng)時(shí)，受益于國(guó)際油價(jià)和金價(jià)大漲，黃金與有色金屬股頻頻異動(dòng)。

陳南鵬還提出，2022年，受流動(dòng)性寬松和政策扶持，股票市場(chǎng)向好而生，預(yù)計(jì)低估值和政策導(dǎo)向的品種成為投資主流，但年中會(huì)有風(fēng)格變化，應(yīng)該注意守住上半年的勝利果實(shí)，在下半年重點(diǎn)布局消費(fèi)和金融的主線。而今年以來(lái)，截至3月11日，陳南鵬提到的“上半年的勝利果實(shí)”也未有成熟的雛形。

此前已有分析師受罰。去年底，江西證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛證券研究員劉富兵運(yùn)用“天干地支”預(yù)測(cè)股市開(kāi)出罰單。(來(lái)源：財(cái)聯(lián)社)

（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)）

標(biāo)簽： 安信證券 引以為戒