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美國又下“黑手”？中概股遭“血洗” 拼多多、B站等大跌！證監會深夜回應！

2022-03-11 13:38:26 來源：每日經濟新聞

隨著美國2月通脹數據繼續刷新近40年峰值，疊加歐央行提前結束資產購買計劃和俄烏談判進展有限的影響，美國三大指數集體走弱，不過在開盤一波跳水后，指數跌幅隨后收窄至1%以內。

在市場持續跟隨地緣風險波動的同時，中概股周四出現了集體異常的大跌。納斯達克中國金龍指數周四收跌10.01%，也是2008年10月以來的最大單日跌幅。京東、拼多多、愛奇藝、B站等熱門中概股紛紛大跌。

據央視新聞，近日，美國證監會(SEC)發布消息，依據《外國公司問責法》認定了五家在美上市的中國公司為有退市風險的“相關發行人”。

5家中國公司被列入暫定清單

證監會深夜回應

據財聯社，SEC將5家中國公司列入《外國公司問責法》(簡稱HFCAA)的暫定清單，包括百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥。這五家公司可于3月29日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。

其中，百濟神州在美股、港股和A股上市，和黃醫藥、百勝中國、再鼎醫藥僅在美股和港股上市，盛美半導體在美股和A股上市(A股為“盛美上海”)。

3月11日凌晨，據“證監會發布”，證監會相關部門負責人就SEC依據《外國公司問責法》認定了五家在美上市公司為有退市風險的“相關發行人”回答了記者提問。

證監會相關部門負責人表示：我們注意到了這個情況。這是美國監管部門執行《外國公司問責法》及相關實施細則的一個正常步驟。我們此前已經多次就《外國公司問責法》的實施表明過態度。我們尊重境外監管機構為提高上市公司財務信息質量加強對相關會計師事務所的監管，但堅決反對一些勢力將證券監管政治化的錯誤做法。我們始終堅持開放合作精神，愿意通過監管合作解決美方監管部門對相關事務所開展檢查和調查問題，這也符合國際通行的做法。

近一段時間，中國證監會和財政部持續與美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)開展溝通對話，并取得積極進展。我們相信，雙方通過共同努力一定能夠盡快作出符合兩國法律規定和監管要求的合作安排，共同保護全球投資者合法權益，促進兩國市場健康穩定發展。

什么是《外國公司問責法》？

分析人士：主要針對在美上市中國公司

據證券時報，《外國公司問責法》是美國國會在2020年表決通過的法案，主要內容是對外國公司在美上市提出額外的信息披露要求。2021年底，SEC通過了修正案。

這對被列入名單的上市公司影響比較大，甚至存在退市的風險。據《外國公司問責法》要求，被列入名單的公司連續三年不能滿足美國公眾公司會計監督委員會(簡稱PCAOB)對會計師事務所檢查要求的，其證券禁止在美交易。

根據這份法案的要求，在美上市的外國公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業遵守PCAOB的審計標準。

修正案還要求外國上市公司在其年度報告中為自己及其任何合并的外國經營實體，提供某些額外的披露。

雖然該法案適用于所有在美上市的外國公司，但美國媒體和市場分析人士普遍認為其主要針對在美上市的中國公司。

有分析指出，《外國公司問責法》不僅阻礙外國公司赴美上市，也損害投資外國公司的美國投資者利益，削弱全球投資者對美國資本市場的信心。

熟悉跨境法律事務的天達共和律師事務所合伙人詹凱，曾在接受媒體采訪時表示，這個法案主要是要賦權美國隨時查閱海外赴美上市公司(包括中國公司)的會計底稿，而核心其實是對產業鏈信息和背后的股東信息的掌控。

值得注意的是，百濟神州幾天前曾在年報中披露了有關的風險。

百濟神州表示，如果其審計師于《外國公司問責法》所訂明的連續三個年度或《加速問責法案》、《美國競爭法案》通過成為法律后的連續兩個年度，未經PCAOB檢查，則其證券可能被禁止在納斯達克或其他美國證券交易所買賣，而這最終可能導致其美國存托股份被除牌。

中概股遭“血洗”，京東、拼多多、B站等大跌

美國通脹創40年新高

截至當地時間3月10日收盤，標普500指數跌0.43%，報4259.52點；納斯達克指數跌0.95%，報13129.96點；道瓊斯指數跌0.34%，報33174.04點。

從行業概念角度來看，煤、油氣、白銀等資源股漲幅靠前，中概股跌幅較為顯著。

美國科技股多數走弱，其中蘋果跌2.72%、特斯拉跌2.41%、亞馬遜漲5.41%、谷歌A跌0.74%、奈飛跌0.56%、微軟跌1.01%；經濟重啟概念持續展現韌性，美國航空跌0.70%、聯合航空漲0.86%、皇家加勒比郵輪漲2.15%、挪威郵輪漲2.83%、波音跌0.10%。

受到周四場外因素的擾動，中概股出現集體大跌。其中被列入“名單”的百濟神州跌5.87%、百勝中國跌10.94%、再鼎醫藥跌9.02%、盛美半導體跌22.05%、和黃醫藥跌6.53%。

其余中概股也出現不同程度下跌，龍頭阿里和騰訊ADR分別下跌7.94%和6.98%、網易跌7.31%、拼多多跌17.49%，此前財報遜于預期的京東跌15.83%、嗶哩嗶哩跌14.10%，晶科能源、蔚來跌幅也超10%。

消息面上，美國2月CPI同比增7.9%，創1982年1月以來最快漲幅；CPI環比連續第21個月上漲，其中能源和服務主導了近期的飆升。住房通脹率4.74%，高于1月份的4.36%，為1991年5月以來的最高水平；租金通脹為4.17%，高于1月份的3.76%，為2007年7月以來最高。

央視報道稱，隨著俄烏沖突升級，美國汽油價格持續上漲，食品等其他商品漲價勢頭明顯，對于美國通脹形勢繼續惡化的擔憂與日俱增。市場普遍預計，美聯儲即將通過升息開啟政策緊縮周期，試圖在盡量不影響經濟增長的情況下壓低通脹水平。

高盛、摩根大通等華爾街巨頭撤離俄羅斯

據央視新聞，當地時間3月10日，美國金融機構高盛集團發言人確認，高盛正在按照監管要求逐步退出其在俄羅斯的業務，成為俄烏沖突升級后第一家宣布退出俄羅斯的華爾街大銀行。

美東時間3月10日周四，高盛集團表示，其計劃終止在俄羅斯的業務，成為撤出該國的首家大型華爾街銀行，其在電郵聲明中表示：

高盛將按照監管和許可要求結束在俄羅斯的業務，我們的重點是支持全球各地的客戶，來管理或了結市場上現有的債務，確保員工的福祉。

雖然高盛近年來在俄羅斯開展業務，但是俄羅斯在其全球銀行業務中所占比重并不大。2021年底，公司對俄羅斯的信用敞口總額為6.5億美元，大部分與非主權對手方或借款人有關。據悉，高盛仍然在從事與俄羅斯有關的公司債交易業務，但本身不進行自營交易。

我們作為買賣雙方之間的做市商，正在幫助客戶縮減二級市場俄羅斯證券風險，而非尋求投機。

其實高盛“撤離”俄羅斯早有跡象。本月稍早些時候，其將部分莫斯科員工遷往迪拜，以回應部分俄羅斯員工希望在其他地點工作的要求。

而華爾街的另一巨頭摩根大通也在俄烏戰事導致業務不斷外流的情況下正在逐步關閉其業務。

周四晚些時候，摩根大通發言人Tasha Pelio在一封電子郵件中表示目前其與俄羅斯有關的交易“僅限于‘幫助全球客戶處理和結清先前存在的債務；管理他們與俄羅斯有關的風險；充當我們客戶的托管人；以及照顧我們的員工’。”

為了遵守世界各國政府的指示，我們一直在積極清理俄羅斯業務，并且沒有在俄羅斯開展任何新業務。

本月初，摩根大通的一個部門已經暫停旗下兩只股票基金的交易，稱俄羅斯出兵烏克蘭是一個緊急情況，導致這兩只基金的投資很難估值或出售。其發言人稱，該公司已暫停兩個投資工具，即俄羅斯股票基金Russia Equity Fund， SICAV和新興歐洲股票基金Emerging Europe Equity Fund， SICAV，立即生效。

近日，摩根大通將俄羅斯債務從其廣泛使用的債券指數中剔除。在MSCI、標普道瓊斯指數和富時羅素等指數提供商宣布類似消息后，摩根大通將從其所有固定收益指數中剔除俄羅斯主權債券和公司債券，該決定將于3月31日生效。

此外，花旗集團周三表示，正在評估其在該國的業務。在美國各家銀行中，花旗在俄羅斯的業務規模最大，其先前宣布將終止當地的消費者業務。據文件顯示，截至2021年年底，花旗集團的風險敞口最大，為98億美元；其在俄羅斯有大約有3000名員工。

花旗全球公共事務執行副總裁Edward Skyler表示，目前“按照當前的情況和業務，進行更加有限的”經營。